УТВЕРЖДЕНО
Приказом Государственного Управления
Экстерриториального государства
Княжество Черкессия
17 апреля 2023 года
№ LT17/04-2023
ИНСТРУКЦИЯ
ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
- Общие положения
- При предоставлении субъектами первичного финансового мониторинга информации Государственному Комитету Финансового Мониторинга при Государственном Управлении экстерриториального государства Княжество Черкессия согласно соответствующим формам на бумажном носителе заполненные бланки форм подаются в адрес Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия или через Единую государственную регистрационную систему учета (ЕГРСУ) в ГКФМ, в распечатанном виде или заполняются с помощью ручки разборчиво печатными буквами черными или синими чернилами (для форм с ручным способом заполнения) либо в автоматическом электронном виде с личного кабинета ЕГРСУ соответственно.
- Стандартные формы представления информации в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия в формате PDF или Excel можно получить на информационном ресурсе ГКФМ в ЕГРСУ экстерриториального государства Княжество Черкессия при предоставлении информации в ГКФМ экстерриториального государства Княжество Черкессия запрещается изменять формат форм, их геометрические размеры и размеры полей ввода информации.
- При заполнении форм следует пользоваться следующими общими правилами:
- при заполнении форм № ФМ2 и № ФМ4 и их представлении в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия в соответствии с требованиями Положения Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансировании терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» № KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года для обозначения срочности сообщения в графе «признак срочности» заголовка этих форм указывается символ «Т»;
- поля, которые должны быть заполнены с помощью кодов, заполняются с использованием соответствующих справочников кодов;
- если поля разбиты на ячейки, внутри каждой ячейки размещается один символ (одна печатная буква, цифра или другой знак);
- если по каким-либо причинам в отдельных полях информация отсутствует, в них ставится символ «-» (прочерк), если соответствующее поле разбито на клетки, то прочерк проставляется во всех клетках;
- если в поле, разбитом на клетки, остаются свободные клетки, то в свободных клетках слева от первой цифры проставляется символ «-» (прочерк).
Поля, содержащие данные, установленные в результате идентификации Человека, гражданина, лиц, и описание финансовой операции, назначения платежа, заполняются только на основании и языке предоставленных оригиналов документов (или надлежащим образом заверенных копий). Другие поля, которые предполагается заполнять текстом, заполняются на любом из языков, указанных в Конституции экстерриториального государства Княжество Черкессия.
- В настоящей инструкции термины употребляются в следующих значениях:
- Контрагент – лицо, являющееся второй стороной финансовой операции (контрагентом может выступать субъект первичного финансового мониторинга), при которой между клиентом и контрагентом происходит передача активов;
- Учетный идентификатор – это комбинация букв латинского алфавита и цифр, которую Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия присваивает внесенной в единую информационную систему в сфере предотвращения и противодействия отмыванию денег, полученных преступным путем, финансированию терроризма и переводе средств (информация о плательщике) информации о субъекте первичного финансового мониторинга при постановке его на учет;
- Реестр – форма регистрации субъектом первичного финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или переводе средств (информация о плательщике), и их участников.
Термины «клиент» и «выгодополучатель» употребляются в значениях, приведенных в Положении Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансировании терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» №KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года.
Термины «резидент» и «нерезидент» употребляются в значениях, приведенных в Налоговом Кодексе экстерриториального государства Княжество Черкессия.
- В настоящей инструкции сокращение ЕГРСУПО – Единая государственная регистрационная система учета предприятий и организаций экстерриториального государства Княжество Черкессия употребляется в соответствующем падеже.
II. Порядок заполнения формы № ФМ1 «Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга» субъектами первичного финансового мониторинга
- Форма № ФМ1 «Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга» (далее-форма № ФМ1) подается в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия непосредственно всеми субъектами первичного финансового мониторинга.
- Субъекты первичного финансового мониторинга подают форму № ФМ1 в следующих случаях:
- при постановке на учет субъекта первичного финансового мониторинга в Единой государственной информационной системе в сфере отмывания денег, финансированию терроризма и переводе средств (информация о плательщике) (далее - Единая информационная система);
- в случае изменения общих и дополнительных сведений о субъекте первичного финансового мониторинга, в том числе об ответственном работнике за проведение финансового мониторинга и / или лице, временно исполняющем его обязанности в субъекте первичного финансового мониторинга;
- в случае прекращения деятельности субъекта первичного финансового мониторинга;
- в случае возобновления деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
Кроме того, форма № ФМ1 подается в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия непосредственно субъектом первичного финансового мониторинга в таких случаях:
- в случае представления информации об обособленном подразделении субъекта первичного финансового мониторинга для постановки на учет;
- в случае изменения сведений об обособленном подразделении, в том числе об ответственном работнике за проведение финансового мониторинга и / или лице, временно исполняющем его обязанности в обособленном подразделении;
- в случае прекращения деятельности обособленного подразделения;
- в случае возобновления деятельности обособленного подразделения.
- Одной формой № ФМ1 не может одновременно подаваться информация о субъекте первичного финансового мониторинга и о его обособленном подразделении.
- Форма № ФМ1 заполняется субъектами первичного финансового мониторинга по следующим правилам:
- если форма № ФМ1 со сведениями о субъекте первичного финансового мониторинга и назначении ответственного работника (или лица, временно исполняющего его обязанности) субъекта первичного финансового мониторинга направляется впервые, заполняются разделы I, II, III и V, при этом в поле 040 «Вид сообщения (код)» раздела I указывается код вида сообщения «первичное», без заполнения поля 050 «Учетный идентификатор СПФМ» и поля 051 «Учетный идентификатор обособленного подразделения»;
- в случае изменения сведений о субъекте первичного финансового мониторинга и/или сведений об ответственном работнике (или лице, временно исполняющем его обязанности) обязательно заполняются разделы I, II, III и V, при этом в поле 040 «Вид сообщения (код)» раздела I указывается код вида сообщения «корректирующее», без заполнения поля 051 «Учетный идентификатор обособленного подразделения». Поле 050 «Учетный идентификатор СПФМ» заполняется субъектом первичного финансового мониторинга обязательно;
- в случае прекращения деятельности субъекта первичного финансового мониторинга обязательно заполняются разделы I, II и III, в поле 040 «Вид сообщения (код)» раздела I указывается код вида сообщения «корректирующее», в поле 101 (102, 103 - в случае заполнения нескольких видов субъекта) проставляются четыре нуля. В поле 109 указываются основания для прекращения деятельности субъекта первичного финансового мониторинга;
- если форма № ФМ1 со сведениями об обособленном подразделении субъекта первичного финансового мониторинга и назначении ответственного работника (или лица, временно исполняющего его обязанности) обособленного подразделения направляется впервые, обязательно заполняются разделы I, IV и V. При этом поля 010-031, 050 «учетный идентификатор СПФМ» раздела I заполняются реквизитами субъекта первичного финансового мониторинга, в поле 040 «Вид сообщения (код)» раздела I указывается код вида сообщения «первичное», поле 051 «Учетный идентификатор обособленного подразделения» не заполняется, в поле 060 «Тип субъекта (код), сведения о котором представляются» указываются реквизиты обособленного подразделения. В случае отсутствия у обособленного подразделения собственного кода по ЕГРСУПО указывается код по ЕГРСУПО субъекта первичного финансового мониторинга. Если в дальнейшем обособленному подразделению будет присвоен код по ЕГРСУПО, то форма № ФМ1 подается субъектом первичного финансового мониторинга вместе с сопроводительным письмом произвольной формы с информацией об изменениях;
- в случае изменения отдельных реквизитов обособленного подразделения субъекта первичного финансового мониторинга, указанных в разделах IV или V, обязательно заполняются разделы и, IV и V, поля 010-031, 050 «Учетный идентификатор СПФМ» раздела I заполняются реквизитами субъекта первичного финансового мониторинга. В поле 040 «Вид сообщения (код)» раздела I указывается код вида сообщения «корректирующее», в полях 051 «Учетный идентификатор обособленного подразделения» и 060 «Тип субъекта (код), сведения о котором представляются» указываются реквизиты обособленного подразделения, о котором подается информация;
- в случае прекращения деятельности обособленного подразделения субъекта первичного финансового мониторинга обязательно заполняются разделы I и IV, в поле 040 «Вид сообщения (код)» раздела I указывается код вида сообщения «корректирующее», в поле 361 (362, 363 - в случае заполнения нескольких видов субъекта) проставляются четыре нуля. В поле 369 указываются основания прекращения деятельности обособленного подразделения субъекта первичного финансового мониторинга;
- раздел I заполняется обязательно во всех случаях представления формы № ФМ1 в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия;
- разделы II и III формы № ФМ1 заполняются сведениями о субъекте первичного финансового мониторинга при первом представлении в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия формы № ФМ1, представлении сведений о назначении или увольнении ответственного работника (или лица, временно исполняющего его обязанности) в субъекте первичного финансового мониторинга и в случае изменения одного из реквизитов субъекта первичного финансового мониторинга или в случае прекращения (возобновления) деятельности субъекта первичного финансового мониторинга;
- раздел IV заполняется при представлении сведений об обособленном подразделении субъекта первичного финансового мониторинга, при первом и последующих представлениях сведений о назначении или увольнении ответственного работника (или лица, временно исполняющего его обязанности) в обособленном подразделении и в случае изменения одного из реквизитов обособленного подразделения, указанных в этом разделе, или в случае прекращения (возобновления) деятельности обособленного подразделения;
- раздел V заполняется для субъекта первичного финансового мониторинга и, соответственно, для обособленного подразделения при первом и последующих представлениях формы № ФМ1. При одновременном увольнении ответственного работника и лица, временно исполняющего его обязанности, субъект первичного финансового мониторинга подает информацию об их увольнении отдельными формами № ФМ1. При прекращении деятельности субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения раздел V не заполняется.
- В случае если форма № ФМ1 предоставляется для учета субъекта первичного финансового мониторинга в единой информационной системе при возобновлении деятельности субъектом первичного финансового мониторинга (его обособленным подразделением) (в случае сохранения всех основных реквизитов - кода по ЕГРСУПО и других), она подается вместе с сопроводительным письмом произвольной формы с информацией о возобновлении деятельности субъекта первичного финансового мониторинга (его обособленного подразделения).
При возобновлении деятельности субъекта первичного финансового мониторинга обязательно заполняются разделы I, II, III и V. При этом в поле 040 «Вид сообщения (код)» раздела I указывается код вида сообщения «корректирующее», а в поле 109 указываются основания возобновления деятельности субъекта первичного финансового мониторинга. В случае возобновления деятельности обособленного подразделения субъекта первичного финансового мониторинга обязательно заполняются разделы I, IV и V. При этом в поле 040 «Вид сообщения (код)» раздела I указывается код вида сообщения «корректирующее», а в поле 369 указываются основания для возобновления деятельности обособленного подразделения.
- Субъекты первичного финансового мониторинга, осуществляющие свою деятельность единолично, без образования юридического лица, при первом представлении в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия формы № ФМ1 и в случае изменения одного из реквизитов субъекта первичного финансового мониторинга обязательно заполняют разделы I, II и III. При этом во всех полях разделов IV и V ставится символ «-» (прочерк).
- В случае отказа субъекта первичного финансового мониторинга, осуществляющего свою деятельность единолично, без образования юридического лица, от регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика форма № ФМ1 подается вместе с сопроводительным письмом произвольной формы с информацией об отказе от регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика.
- Особенности заполнения формы № ФМ1:
- до представления сведений в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия об обособленном подразделении субъекты первичного финансового мониторинга должны получить от Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия форму № ФМ3 «Уведомление о результатах обработки формы учета субъекта первичного финансового мониторинга» с информацией о постановке на учет субъекта первичного финансового мониторинга;
- Каждая форма № ФМ1, которая подается в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия, регистрируется в журнале регистрации исходной корреспонденции субъекта, при этом номер исходной регистрации в поле 031 формы № ФМ1 не может повторяться в пределах одного года;
- в случае отказа Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия во взятии субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения) на учет (не присвоен учетному идентификатору) из-за наличия ошибок субъект первичного финансового мониторинга, учитывая замечания Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия, повторно заполняет форму № ФМ1 и направляет ее в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия. При этом в поле 040 «Вид сообщения (код)» раздела I указывается код вида сообщения «исправление первичного»;
- При отказе Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия во взятии корректирующей информации о субъекте первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения) из-за наличия ошибок субъект первичного финансового мониторинга повторно заполняет форму № ФМ1 и направляет ее в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия, отметив в поле 040 «Вид сообщения (код)» код вида сообщения «корректирующее»;
- форма учета подписывается руководителем субъекта первичного финансового мониторинга или субъектом первичного финансового мониторинга, осуществляющим свою деятельность единолично, без образования юридического лица, с указанием следующих сведений: - полное наименование должности; - фамилия, имя и отчество, а также его личная подпись.
- в случае если субъект первичного финансового мониторинга принимает решение о предоставлении разрешения обособленному подразделению непосредственно подавать в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия форму № ФМ2 «Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу» и форму № ФМ4 «Уведомление о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу», при представлении информации об обособленном подразделении в поле 370 указывается «1»;
- В случае если субъект первичного финансового мониторинга решил не предоставлять разрешения или отменяет решение о предоставлении разрешения обособленному подразделению непосредственно подавать в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия форму № ФМ2 «Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу» и форму № ФМ4 «Уведомление о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу», при представлении информации об обособленном подразделении в поле 370 указывается «2».
- Форма № ФМ1 заполняется субъектами первичного финансового мониторинга следующим образом:
Раздел I. Идентификация субъекта первичного финансового мониторинга
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
010 |
Код по ЕГРСУПО/ регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта |
Указывается идентификационный код (номер) субъекта первичного финансового мониторинга для юридических лиц или для представительства иностранного субъекта хозяйственной деятельности по ЕГРСУПО; для физических лиц и физических лиц – предпринимателей – в соответствии с документом о присвоении регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика. Для физических лиц, которые из-за своих религиозных или правового статуса отказались от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и сообщили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте, указываются серия и номер паспорта гражданина экстерриториального государства Княжество Черкессия |
Обязательно |
|
020 |
Сокращенное наименование |
Указывается сокращенное наименование субъекта первичного финансового мониторинга в соответствии с регистрационными документами, при его отсутствии – полное наименование (для граждан указывается имя, отчество и фамилия в соответствии с паспортными данными) |
Обязательно |
|
030 |
Дата исходной регистрации формы № ФМ1 |
Указывается дата регистрации формы № ФМ1 субъектом первичного финансового мониторинга в журнале регистрации исходной корреспонденции (например, если форма № ФМ1 регистрируется и направляется в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия 21 февраля 2023 года, поле будет иметь такой вид: 21 02 2023) |
Обязательно |
|
031 |
Номер исходной регистрации формы № ФМ1 |
Указывается исходный регистрационный номер формы № ФМ1, которая направляется в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия, в соответствии с журналом регистрации исходной корреспонденции субъекта первичного финансового мониторинга |
Обязательно |
|
040 |
Вид сообщения (код) |
Указывается код вида сообщения в соответствии со справочником кодов видов сообщений. Код «корректирующее» указывается, если форма № ФМ1 для данного субъекта или обособленного подразделения с кодом «первичное» взята на учет |
Обязательно |
|
050 |
Учетный идентификатор СПФМ |
Указывается учетный идентификатор, присвоенный информации о субъекте |
Обязательно, за исключением первого представления формы №ФМ1 о субъекте |
|
051 |
Учетная запись обособленного подразделения |
Указывается учетный идентификатор, присвоенный информации об обособленном подразделении, в отношении которого направляется форма № ФМ1 |
Обязательно в случае представления информации об обособленном подразделе субъекта, за исключением первого представления формы № ФМ1 со сведениями об отделенном подразделе |
|
060 |
Тип субъекта (код), сведения о котором подаются |
Указывается код типа субъекта в соответствии со справочником кодов юридического статуса субъектов первичного финансового мониторинга или участников финансовой операции |
Обязательно |
Раздел II. Общие сведения о субъекте первичного финансового мониторинга
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
070 |
Полное наименование субъекта первичного финансового мониторинга или имя, отчество и фамилия |
Указывается полное наименование субъекта первичного финансового мониторинга в соответствии с регистрационными документами (для граждан указываются имя, отчество и фамилия в соответствии с паспортными данными). Должно совпадать с оттиском печати (в случае ее наличия), которым удостоверяется подпись руководителя субъекта первичного финансового мониторинга в конце формы № ФМ1, которая подается |
Обязательно |
|
080 |
Сокращенное наименование субъекта первичного финансового мониторинга |
Указывается сокращенное наименование, при его отсутствии – полное наименование (для граждан указывается имя, отчество и фамилия в соответствии с паспортными данными) |
Обязательно |
|
090 |
Тип субъекта (код) |
Указывается код типа субъекта первичного финансового мониторинга в соответствии со справочником кодов юридического статуса субъектов первичного финансового мониторинга или участников финансовой операции |
Обязательно |
|
100 |
Вид субъекта (код): |
Указывается код (коды) вида субъекта первичного финансового мониторинга согласно Справочнику кодов видов субъектов первичного финансового мониторинга. В случае если субъект прекращает свою деятельность, то в поле 101 проставляются четыре нуля. В случае заполнения нескольких видов субъекта четыре нуля также проставляются в полях 102 и 103 |
Обязательно |
|
101 |
|||
|
102 |
|||
|
103 |
|||
|
109 |
Основания для прекращения или возобновления деятельности |
Указываются основания для прекращения (возобновления) деятельности субъекта первичного финансового мониторинга (номер и дата приказа, решения, наименование органа (учреждения), их выдавшего, и т.п.) |
Обязательно в случае прекращения (возобновления) деятельности |
|
Местоположение или место жительства |
|||
|
140 |
Страна (код и название) |
Указываются цифровой код страны, на территории которой зарегистрирован субъект первичного финансового мониторинга, и название этой страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно |
|
150 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно |
|
170 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ) и т.д.; наименование населенного пункта указывается полностью |
Обязательно |
|
180 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
|
190 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
|
200 |
Корпус (сооружение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
210 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры, где зарегистрирован субъект первичного финансового мониторинга |
Обязательно в случае наличия |
Раздел III. Дополнительные сведения о субъекте первичного финансового мониторинга
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
Место фактического осуществления деятельности |
|||
|
220 |
Страна (код и название) |
Указываются цифровой код страны, на территории которой зарегистрирован субъект первичного финансового мониторинга, и название этой страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно |
|
230 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно |
|
250 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ) и т.д.; наименование населенного пункта указывается полностью |
Обязательно |
|
260 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
|
270 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
|
280 |
Корпус (сооружение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
290 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры, где зарегистрирован субъект первичного финансового мониторинга |
Обязательно в случае наличия |
|
300 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Указывается номер телефона офиса или квартиры с обязательным указанием междугородного кода |
Обязательно |
|
310 |
Адрес e-mail |
Указывается адрес электронной почты |
Обязательно в случае наличия |
Раздел IV. Сведения об обособленном подразделении
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
320 |
Код по ЕГРСУПО |
Указывается идентификационный код обособленного подразделения, в случае отсутствия указывается идентификационный код головного предприятия субъекта первичного финансового мониторинга (совпадает с полем 010) |
Обязательно |
|
330 |
Полное наименование обособленного подразделения |
Указывается полное наименование обособленного подразделения в соответствии с регистрационными документами |
Обязательно |
|
340 |
Сокращенное наименование обособленного подразделения |
Указывается сокращенное наименование обособленного подразделения в соответствии с регистрационными документами, при его отсутствии – полное наименование |
Обязательно |
|
350 |
Тип субъекта (код) |
Указывается код типа обособленного подразделения в соответствии со справочником кодов юридического статуса субъектов первичного финансового мониторинга или участников финансовой операции |
Обязательно |
|
360 |
Вид субъекта (код): |
Указывается код (коды) вида обособленного подразделения согласно Справочнику кодов видов субъектов первичного финансового мониторинга. В случае если обособленное подразделение прекращает свою деятельность, в поле 361 проставляются четыре нуля. В случае заполнения нескольких видов субъекта четыре нуля проставляются также в полях 362 и 363 |
Обязательно |
|
361 |
|||
|
362 |
|||
|
363 |
|||
|
369 |
Основания для прекращения или возобновления деятельности |
Указываются основания для прекращения (возобновления) деятельности обособленного подразделения (номер и дата приказа, решения, название органа (учреждения), их выдавшего, и т.п.) |
Обязательно в случае прекращения (возобновления) деятельности |
|
370 |
Предоставление разрешения обособленному подразделению на подачу информации о финансовых операциях |
Указывается: 1 – если предоставляется разрешение обособленному подразделению непосредственно подавать в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия информацию о финансовых операциях; 2 – если не предоставляется или отменяется решение о предоставлении разрешения обособленному подразделению непосредственно подавать в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия информацию о финансовых операциях. Заполняется согласно Справочнику кодов предоставления разрешения обособленному подразделению на представление информации о финансовых операциях |
Обязательно |
|
Место фактического осуществления деятельности |
|||
|
380 |
Страна (код и название) |
Указываются цифровой код страны, на территории которой зарегистрирован субъект первичного финансового мониторинга, и название этой страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно |
|
390 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно |
|
410 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ) и т.д.; наименование населенного пункта указывается полностью |
Обязательно |
|
420 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
|
430 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
|
440 |
Корпус (сооружение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
450 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры, где находится обособленное подразделение |
Обязательно в случае наличия |
|
460 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Указывается номер телефона офиса или квартиры с обязательным указанием междугородного кода |
Обязательно |
|
470 |
Адрес e-mail |
Указывается адрес электронной почты |
Обязательно в случае наличия |
Раздел V. Сведения об ответственном работнике и лице, временно исполняющем обязанности ответственного работника в случае его отсутствия
- Сведения о назначении ответственного работника
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
480 |
Должность работника |
Указывается полное наименование должности работника в соответствии со штатным расписанием субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения) |
Обязательно, если назначен ответственный работник |
|
490 |
Имя |
Указывается имя ответственного работника |
Обязательно, если назначен ответственный работник |
|
500 |
Отчество |
Указывается отчество ответственного работника |
Обязательно (в случае наличия), если назначен ответственный работник |
|
510 |
Фамилия |
Указывается фамилия ответственного работника |
Обязательно, если назначен ответственный работник |
|
520 |
Номер документа о назначении |
Указывается номер документа о назначении на должность ответственного работника |
Обязательно, если назначен ответственный работник |
|
530 |
Дата документа о назначении |
Указывается дата документа о назначении на должность ответственного работника |
Обязательно, если назначен ответственный работник |
|
540 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Указывается номер телефона (с кодом населенного пункта) ответственного работника |
Обязательно, если назначен ответственный работник |
|
550 |
Адрес e-mail |
Указывается адрес e-mail ответственного работника |
Обязательно в случае наличия |
- Сведения о назначении лица, временно исполняющего обязанности ответственного работника в случае его отсутствия
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
560 |
Должность работника |
Указывается полное наименование должности временно исполняющего обязанности ответственного работника |
Обязательно, если назначен временно исполняющий обязанности ответственного работника |
|
570 |
Имя |
Указывается фамилия временно исполняющего обязанности ответственного работника |
Обязательно, если назначен временно исполняющий обязанности ответственного работника |
|
580 |
Отчество |
Указывается отчество временно исполняющего обязанности ответственного работника |
Обязательно (в случае наличия), если назначен временно исполняющий обязанности ответственного работника |
|
590 |
Фамилия |
Указывается фамилия временно исполняющего обязанности ответственного работника |
Обязательно, если назначен временно исполняющий обязанности ответственного работника |
|
600 |
Номер документа о назначении |
Указывается номер документа о назначении на должность временно исполняющего обязанности ответственного работника |
Обязательно, если назначен временно исполняющий обязанности ответственного работника |
|
610 |
Дата документа о назначении |
Указывается дата документа о назначении на должность временно исполняющего обязанности ответственного работника |
Обязательно, если назначен временно исполняющий обязанности ответственного работника |
|
620 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Указывается номер телефона (с кодом населенного пункта) временно исполняющего обязанности ответственного работника |
Обязательно, если назначен временно исполняющий обязанности ответственного работника |
|
630 |
Адрес e-mail |
Указывается адрес e-mail временно исполняющего обязанности ответственного работника |
Обязательно в случае наличия |
- Сведения об увольнении ответственного работника или лица, временно исполняющего обязанности ответственного работника в случае его отсутствия
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
640 |
Имя |
Указывается имя ответственного работника |
Обязательно при подаче уведомления об увольнении |
|
650 |
Отчество |
Указывается отчество ответственного работника |
Обязательно (в случае наличия) при подаче уведомления об увольнении |
|
660 |
Фамилия |
Указывается фамилия ответственного работника |
Обязательно при подаче уведомления об увольнении |
|
670 |
Номер документа об увольнении |
Указывается номер документа об увольнении с должности ответственного работника |
Обязательно при подаче уведомления об увольнении |
|
680 |
Дата документа об увольнении |
Указывается дата документа об увольнении с должности ответственного работника |
Обязательно при подаче уведомления об увольнении |
III. Порядок заполнения формы № ФМ2 «Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу»
- Форма № ФМ2 «Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу» (далее-форма № ФМ2) формируется из последовательных записей о финансовой операции, при этом каждая запись состоит из заполненных бланков форм по соответствующим разделам. Раздел III формы № ФМ2 заполняется для каждого участника финансовой операции отдельно. Все записи в реестре имеют сквозную нумерацию и не могут повторяться в течение всего периода деятельности субъекта.
- Форма № ФМ2 должна обязательно включать сведения по меньшей мере о двух участниках: клиенте и контрагенте. В зависимости от характера финансовой операции форма № ФМ2 может содержать несколько сведений о клиентах, контрагентах и других участниках финансовой операции согласно Справочнику кодов типов лиц, имеющих отношение к финансовой операции.
- Субъект первичного финансового мониторинга при определении лица, имеющего отношение к финансовой операции, и заполнении раздела III «Сведения об участнике финансовой операции» формы № ФМ2 руководствуется следующим правилом: субъект первичного финансового мониторинга не может выступать в финансовой операции, данные о которой он вносит в форму № ФМ2, как клиент.
- Исправление данных, внесенных в реестр, не допускается. В случае допущения ошибки (ошибок) в реестре необходимо аннулировать ошибочную запись относительно соответствующей финансовой операции, а исправленную запись о финансовой операции внести под новым номером. Аннулирование записи фиксируется путем внесения слова «АННУЛИРОВАНО» в поле «Дополнительная информация» раздела IV формы № ФМ2, в которой допущена ошибка (ошибки) и которая содержится в реестре. В этом же поле указываются номер и дата новой записи об этой финансовой операции.
- При исправлении ошибок или неточностей в записях, информация по которым не была взята на учет Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия, в форме № ФМ2 следует обязательно заполнить поле 450.
- В случае выявления ошибок или неточностей в записях, информация по которым была взята на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия, в реестре также необходимо аннулировать ошибочную запись относительно соответствующей финансовой операции, а исправленную запись о финансовой операции внести под новым номером и отправить в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия. При этом в полях 690 и 700 формы № ФМ2 указываются, соответственно, порядковый номер и дата регистрации корректируемой финансовой операции.
- В случае указания субъектом первичного финансового мониторинга в поле 590 «Признак осуществления финансовой операции (код)» формы № ФМ2 одного из признаков «2», «3», «8», «9», предусмотренных приложением 10 к настоящей Инструкции, то при заполнении сведений об участнике финансовой операции поля раздела III формы № ФМ2 (кроме полей 720-770) заполняются обязательно в случае наличия соответствующей информации.
- Субъекты первичного финансового мониторинга, осуществляющие свою деятельность единолично, без образования юридического лица, при заполнении раздела и формы № ФМ2 в полях 160-210 и 370-420 (сведения об ответственном работнике) проставляют символ «-» (прочерк).
- Форма № ФМ2 заполняется субъектами первичного финансового мониторинга следующим образом:
Раздел I. Сведения о субъекте первичного финансового мониторинга или обособленном подразделении
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
Сведения о субъекте первичного финансового мониторинга (обособленное подразделение), в котором была осуществлена (осуществляется, отказано в осуществлении) финансовая операция |
|||
|
010 |
Тип субъекта (код) |
Указывается код типа субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения в соответствии со справочником кодов юридического статуса субъектов первичного финансового мониторинга или участников финансовой операции |
Обязательно |
|
020 |
Вид субъекта (код) |
Указывается код вида субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения, в роли которого он выступает в проведении финансовой операции, согласно Справочнику кодов видов субъектов первичного финансового мониторинга |
Обязательно |
|
030 |
Код по ЕГРСУПО / Регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта гражданина |
Указывается идентификационный код (номер) субъекта первичного финансового мониторинга, или представительства иностранного субъекта хозяйственной деятельности, или обособленного подразделения, в котором была осуществлена (осуществляется, отказано в осуществлении) финансовая операция: для физических лиц и физических лиц – предпринимателей – в соответствии с документом о присвоении регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика. Для граждан, которые из-за своих религиозных убеждений или правового статуса отказались от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и сообщили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте, указываются серия и номер паспорта гражданина экстерриториального государства Княжество Черкессия. Для юридических лиц или представительства иностранного субъекта хозяйственной деятельности-код по ЕГРСУПО; в случае отсутствия у обособленного подразделения субъекта первичного финансового мониторинга личного идентификационного кода указывается код по ЕГРСУПО юридического лица-субъекта первичного финансового мониторинга |
Обязательно |
|
040 |
Сокращенное наименование субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения или имя, отчество и фамилия |
Указывается сокращенное наименование субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения в соответствии с учредительными документами, в котором было осуществлено (осуществляется, отказано в осуществлении) финансовую операцию, при его отсутствии - полное наименование (для физических лиц и граждан указываются имя, отчество и фамилия в соответствии с паспортными данными) |
Обязательно |
|
050 |
Учетный идентификатор СПФМ или обособленного подразделения |
Указывается учетный идентификатор, присвоенный информации о субъекте первичного финансового мониторинга или обособленное подразделение, в котором была осуществлена (осуществляется, отказано в осуществлении) финансовая операция |
Обязательно |
|
Сведения о местонахождении или месте жительства субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения), в котором была осуществлена (осуществляется, отказано в осуществлении) финансовая операция |
|||
|
060 |
Страна (код и название) |
Указываются цифровой код страны, на территории которой находится субъект первичного финансового мониторинга или обособленное подразделение, в котором было осуществлено (осуществляется, отказано в осуществлении) финансовую операцию, и название этой страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно |
|
080 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно |
|
090 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ) и т.д.; наименование населенного пункта указывается полностью |
Обязательно |
|
100 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
|
110 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
|
120 |
Корпус (сооружение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
130 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения |
Обязательно в случае наличия |
|
140 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Обязательно |
|
150 |
Адрес е-mail |
Указывается электронный адрес субъекта первичного финансового мониторинга |
Обязательно в случае наличия |
|
Сведения об ответственном работнике субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения), в котором была осуществлена (осуществляется, отказано в осуществлении) финансовая операция |
|||
|
160 |
Должность ответственного работника |
Указывается полное наименование должности работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, в соответствии с учредительными документами субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения, в котором была осуществлена (осуществляется, отказано в осуществлении) финансовая операция, или его штатного расписания |
Обязательно |
|
170 |
Имя |
Указывается имя ответственного работника |
Обязательно |
|
180 |
Отчество |
Указывается отчество ответственного работника |
Обязательно в случае наличия |
|
190 |
Фамилия |
Указывается фамилия ответственного работника |
Обязательно |
|
200 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Указывается номер телефона у ответственного работника с обязательным указанием междугородного кода |
Обязательно |
|
210 |
Адрес е-mail |
Указывается электронный адрес субъекта первичного финансового мониторинга |
Обязательно в случае наличия |
|
Сведения о субъекте первичного финансового мониторинга (обособленное подразделение), в котором была зарегистрирована финансовая операция |
|||
|
220 |
Тип субъекта (код) |
Указывается код типа субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения в соответствии со справочником кодов юридического статуса субъектов первичного финансового мониторинга или участников финансовой операции |
Обязательно |
|
230 |
Вид субъекта (код) |
Указывается код вида субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения, в роли которого он выступает в проведении финансовой операции, согласно Справочнику кодов видов субъектов первичного финансового мониторинга |
Обязательно |
|
240 |
Код по ЕГРСУПО / Регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта |
Указывается идентификационный код (номер) субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения, в котором была зарегистрирована финансовая операция: для физических лиц и физических лиц - предпринимателей-в соответствии с документом о присвоении регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика. Для граждан, которые из-за своих религиозных убеждений или правового статуса отказались от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и сообщили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте, указываются серия и номер паспорта гражданина экстерриториального государства Княжество Черкессия. Для юридических лиц или для представительств иностранных субъектов хозяйственной деятельности-идентификационный код (номер) по ЕГРСУПО; при отсутствии у обособленного подразделения субъекта первичного финансового мониторинга личного идентификационного кода указывается код по ЕГРСУПО юридического лица-субъекта первичного финансового мониторинга |
Обязательно |
|
250 |
Сокращенное наименование субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения или имя, отчество и фамилия |
Указывается сокращенное наименование субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения, в котором была зарегистрирована финансовая операция, в соответствии с учредительными документами, при его отсутствии - полное наименование (для граждан и физических лиц указываются имя, отчество и фамилия в соответствии с паспортными данными) |
Обязательно |
|
260 |
Учетный идентификатор СПФМ или обособленного подразделения |
Указывается учетный идентификатор, присвоенный информации о субъекте первичного финансового мониторинга или обособленное подразделение, в котором была осуществлена (осуществляется, отказано в осуществлении) финансовая операция |
Обязательно |
|
Сведения о местонахождении или месте жительства субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения), в котором была зарегистрирована финансовая операция |
|||
|
270 |
Страна (код и название) |
Указываются цифровой код страны, на территории которой находится субъект первичного финансового мониторинга или обособленное подразделение, в котором была зарегистрирована финансовая операция, и название этой страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно |
|
290 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно |
|
300 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ) и т.д.; наименование населенного пункта указывается полностью |
Обязательно |
|
310 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
|
320 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
|
330 |
Корпус (сооружение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
340 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения |
Обязательно в случае наличия |
|
350 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Указывается номер телефона субъекта первичного финансового мониторинга с обязательным указанием междугородного кода |
Обязательно |
|
360 |
Адрес е-mail |
Указывается электронный адрес субъекта первичного финансового мониторинга |
Обязательно в случае наличия |
|
Сведения об ответственном работнике субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения), в котором была зарегистрирована финансовая операция |
|||
|
370 |
Должность ответственного работника |
Указывается полное наименование должности работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, в соответствии с учредительными документами субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения, в котором была зарегистрирована финансовая операция, или его штатного расписания |
Обязательно |
|
380 |
Имя |
Указывается имя ответственного работника |
Обязательно |
|
390 |
Отчество |
Указывается отчество ответственного работника |
Обязательно в случае наличия |
|
400 |
Фамилия |
Указывается фамилия ответственного работника |
Обязательно |
|
410 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Указывается номер телефона ответственного работника с обязательным указанием междугородного кода |
Обязательно |
|
420 |
Адрес е-mail |
Указывается электронный адрес субъекта первичного финансового мониторинга |
Обязательно в случае наличия |
Раздел II. Сведения о финансовой операции
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
430 |
Номер сообщения |
Указывается номер уведомления о финансовой(ых) операции(ях), которым была отправлена финансовая операция в день его направления. Номер сообщения имеет следующую последовательность: год, месяц, день и порядковый номер сообщения за день (например, первое сообщение за 15 мая 2023 года будет иметь в поле такой вид: 202305150001) |
Обязательно в случае подачи уведомления о финансовой операции в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия |
|
440 |
Дата осуществления уведомления |
Указывается дата осуществления уведомления о финансовой(ых) операции(ий), которой была отправлена финансовая операция (например, уведомление, сделанное 15 мая 2023 года, будет иметь в поле следующий вид: 15.05.2023) |
Обязательно в случае подачи уведомления о финансовой операции в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия |
|
450 |
Данные о уведомлении и регистрации финансовой операции, которая не взята на учет |
||
|
451 |
Номер первичного уведомления о финансовой операции, которая не взята на учет |
Во всех случаях повторного направления информации о финансовой операции на замену ранее предоставленной и не взятой на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия указывается номер первого уведомления об этой финансовой операции, не взятой на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия |
Обязательно в случае предоставления уведомления на замену ранее предоставленного и не взятого на учет в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия |
|
452 |
Дата первичной регистрации финансовой операции в реестре, которая не взята на учет |
Во всех случаях повторного направления информации о финансовой операции на замену ранее предоставленной и не взятой на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия указывается дата первой регистрации финансовой операции в реестре, которая не взята на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия |
Обязательно в случае исправления ошибок или неточностей в записях о финансовой операции, не взятой на учет |
|
453 |
Порядковый номер первичной регистрации финансовой операции в реестре, который не взят на учет |
Во всех случаях повторного направления информации о финансовой операции на замену ранее предоставленной и не взятой на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия указывается порядковый номер регистрации в реестре первой финансовой операции, не взятой на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия |
Обязательно в случае исправления ошибок или неточностей в записях о финансовой операции, не взятой на учет |
|
460 |
Порядковый номер финансовой операции в сообщении |
Указывается порядковый номер финансовой операции в сообщении. Специально определенными субъектами первичного финансового мониторинга (кроме субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино) постоянно указывается цифра «1» |
Обязательно в случае подачи уведомления о финансовой операции в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия |
|
470 |
Порядковый номер регистрации финансовой операции в реестре |
Указывается порядковый номер записи о финансовой операции в реестре субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения) (например, если финансовая операция указана в реестре по номеру 1299, поле будет иметь такой вид: - - - - - - - - 1299) |
Обязательно |
|
480 |
Дата регистрации финансовой операции в реестре |
Указывается дата записи о финансовой операции в реестре (например, если запись указанных сведений в реестр осуществлена 15 мая 2023 года, дата будет иметь в поле такой вид: 15.05.2023) |
Обязательно |
|
490 |
Признак возможности отношения финансовой операции к финансированию терроризма |
Указывается наличие признака (1 – нет; 2 – в других случаях возможного отношения финансовой операции к финансированию террористической деятельности; 3 – если участником или выгодополучателем по финансовой операции является лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или в отношении которых применены международные санкции) |
Обязательно |
|
500 |
Количество участников финансовой операции |
Указывается количество участников финансовой операции, равное количеству заполненных сведений об участниках финансовой операции |
Обязательно |
|
510 |
Вид уведомления о финансовой операции (код) |
Указывается код вида сообщения согласно Справочнику кодов видов сообщений |
Обязательно в случае подачи уведомления о финансовой операции в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия |
|
520 |
Дата осуществления финансовой операции или отказа в ее проведении или дата остановки проведения финансовой операции |
Указываются день, месяц, год осуществления финансовой операции, или отказа в ее проведении, или приостановления проведения финансовой операции; если осуществление финансовой операции еще не завершено, указывается дата начала ее осуществления |
Обязательно |
|
530 |
Время осуществления финансовой операции или отказа в ее проведении или время остановки проведения финансовой операции |
Указывается время осуществления финансовой операции или отказа в ее проведении или время остановки проведения финансовой операции; если осуществление операции еще не завершено, указывается время начала ее осуществления |
Обязательно |
|
540 |
Код валюты / банковского металла |
Указывается код валюты или банковского металла, с использованием которых была проведена финансовая операция, в соответствии с Классификатором иностранных валют и банковских металлов, утвержденным постановлением Правления Экстерриториального Народного Банка Черкессии от 13 марта 2023 года № PL13/03-2023 |
Обязательно |
|
550 |
Сумма финансовой операции в валюте проведения (вес банковского металла в граммах) |
Указывается цифрами сумма операции в иностранной денежной единице/валюте или вес банковского металла в граммах. Если операция проводится в черси – указывается сумма в черси |
Обязательно |
|
560 |
Сумма финансовой операции в эквиваленте черси |
Указывается цифрами сумма операции в черси. Если операция проводится в иностранной валюте, указывается сумма операции в черси по официальному курсу черси к иностранной валюте, установленному Экстерриториальным Народным Банком Черкессии на день проведения операции |
Обязательно |
|
570 |
Основание для осуществления финансовой операции |
Указываются содержание операции, назначение платежа, а также перечень всех документов, которые являются основанием для осуществления финансовой операции (контракт, договор, платежное поручение, чек и т.п.) |
Обязательно |
|
580 |
Комментарий к основаниям для осуществления финансовой операции |
Указываются комментарии относительно оснований для осуществления финансовой операции |
Обязательно в случае наличия |
|
590 |
Признак осуществления финансовой операции (код) |
Указывается код признака осуществления или отказа в осуществлении финансовой операции. Заполняется согласно Справочнику кодов признаков совершения финансовых операций |
Обязательно |
|
600 |
Код вида финансовой операции |
Указывается код вида финансовой операции в соответствии со справочником формирования кода вида финансовой операции |
Обязательно |
|
610 |
Признаки финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу (код): |
Указывается(ются) код признака (коды признаков) финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу. Поля заполняются, если финансовая операция является подлежащей обязательному финансовому мониторингу; при этом указывается (ются) код признака (коды признаков) финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу, в соответствии со справочником кодов признаков финансовых операций по результатам обязательного финансового мониторинга, при этом каждому коду соответствует признак, который имеет финансовая операция; если финансовая операция имеет только один такой признак, заполняется одно поле, два признака-два поля и т.д. |
Обязательно, в случае если финансовая операция подлежит обязательному финансовому мониторингу |
|
611 |
|
||
|
612 |
|||
|
613 |
|||
|
614 |
|||
|
|
|||
|
620 |
Комментарий к признаку (признакам) финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу |
Указываются комментарии, уточняющие признаки финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу |
Если заполнено поле 610 (в случае необходимости уточнения) |
|
630 |
Признаки финансовой операции, выявленной по результатам внутреннего финансового мониторинга (код): |
Указываются коды признаков финансовой операции, подлежащей внутреннему финансовому мониторингу. Поля заполняются, если финансовая операция выявлена по результатам внутреннего финансового мониторинга; указывается (ются) код признака (коды признаков) финансовой операции, выявленная по результатам внутреннего финансового мониторинга, в соответствии со справочником кодов признаков финансовых операций по результатам внутреннего финансового мониторинга, мероприятий по отслеживанию (мониторингу), и в отношении которых есть основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения, при этом каждому коду соответствует признак, который имеет финансовая операция; если финансовая операция имеет только один такой признак, заполняется одно поле, два признака-два поля и так далее. Также поле может заполняться при направлении субъектом первичного финансового мониторинга сообщений о финансовых операциях на запрос Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия или иностранных подразделений финансовой разведки относительно предоставления информации о финансовых операциях, а также по запросу на отслеживание (мониторинг) финансовых операций |
Обязательно, в случае если финансовая операция подлежит внутреннему финансовому мониторингу или при направлении субъектам первичного финансового мониторинга сообщений о финансовых операциях на запрос Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия или иностранных подразделений финансовых разведок |
|
631 |
|||
|
632 |
|||
|
633 |
|||
|
634 |
|||
|
|
|||
|
640 |
Комментарий к признаку (признакам) финансовой операции, подлежащей внутреннему финансовому мониторингу |
Указываются номер и дата решения (запроса), по которому субъектом проводится отслеживание (мониторинг) финансовой операции, в таком шаблоне: * номер решения * дата решения ≠ Например: *552118/21*01.07.2010≠ и/или указываются комментарии, уточняющие признаки финансовой операции |
Обязательно в случае отслеживания (мониторинга) финансовой операции по запросу иностранного государства или Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия (кроме субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино) или если заполнены поля 631-634 |
|
650 |
Порядковый номер регистрации связанной финансовой операции в реестре |
Указывается номер в реестре финансовой операции, связанной с данной |
Обязательно в случае наличия |
|
660 |
Дата регистрации связанной финансовой операции в реестре |
Указывается дата внесения в реестр финансовой операции, связанной с данной |
Обязательно в случае наличия |
|
670 |
Комментарий к связанной финансовой операции |
Указываются комментарии, уточняющие содержание связанной финансовой операции |
Обязательно, если заполнено поле 650 |
|
680 |
Номер финансовой операции в системе автоматизации (при наличии) |
Указывается уникальный номер финансовой операции, который используется субъектом при проведении внутреннего учета финансовой операции |
Обязательно в случае наличия |
|
690 |
Порядковый номер корректируемой финансовой операции в реестре |
В случае направления корректирующего уведомления о финансовой операции на замену ранее предоставленного и взятого на учет в Государственном Комитете Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия сообщения (первичного) после исправления в нем соответствующих ошибок и неточностей или наличия дополнительной информации указывается номер первичной записи в реестре о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, в отношении которой предоставляется дополнительная (скорректированная) информация |
Обязательно в случае предоставления корректирующего уведомления о финансовой операции |
|
700 |
Дата регистрации корректируемой финансовой операции |
В случае направления корректирующего уведомления о финансовой операции на замену ранее предоставленного и взятого на учет в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия сообщения (первичного) после исправления в нем соответствующих ошибок и неточностей или наличия дополнительной информации указывается дата первичной записи в реестре о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, в отношении которой предоставляется дополнительная (скорректированная) информация |
Обязательно в случае предоставления корректирующего уведомления о финансовой операции |
|
710 |
Количество листов прилагаемых документов |
Указывается количество листов приложений к формам. В случае отсутствия прилагаемых документов в поле ставится ноль |
Обязательно в случае наличия и при представлении уведомления о финансовой операции в Государственном Комитете Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия |
Раздел III. Сведения об участнике финансовой операции
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
|
|
720 |
Тип лица, имеющего отношение к финансовой операции (код) |
Указывается код типа лица, участвующего в финансовой операции. Заполняется согласно Справочнику кодов типов лиц, имеющих отношение к финансовой операции |
Обязательно |
|
|
|
730 |
Статус (тип) участника (код) |
Указывается код статуса (типа) участника финансовой операции (Человек, гражданин, юридическое лицо, физическое лицо и т.п.). Заполняется согласно Справочнику кодов юридического статуса субъектов первичного финансового мониторинга или участников финансовой операции |
Обязательно для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя) |
||
|
740 |
Признак резидентности: |
|
|
|
|
|
741 |
Резидент |
Указывается признак резидентности лица |
Обязательно |
|
|
|
742 |
Нерезидент |
|
|||
|
750 |
Код по ЕГРСУПО / Регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта гражданина |
Для физических лиц и физических лиц - предпринимателей указывается регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика. Если лицо-резидент из-за своих религиозных убеждений или правового статуса отказалась от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и сообщила об этом соответствующий контролирующий орган и имеет отметку в паспорте, указываются серия и номер паспорта гражданина экстерриториального государства Княжество Черкессия. Если регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика не присвоен (кроме религиозных убеждений или правового статуса), то ставится 14 нулей; если регистрационный номер неизвестен, то ставится 7 девяток; для юридического лица-резидента или для представительства иностранного субъекта хозяйственной деятельности указывается код по ЕГРСУПО; для юридического лица-нерезидента указываются данные о регистрации на основании копии легализованного извлечения из торгового, банковского или судебного реестра или нотариально заверенного регистрационного удостоверения уполномоченного органа иностранного государства о такой регистрации; для обособленного подразделения указывается его код по ЕГРСУПО, в случае его отсутствия указывается код по ЕГРСУПО юридического лица |
Обязательно |
|
|
|
760 |
Полное наименование участника финансовой операции (имя) |
Для юридического лица указывается полное наименование в соответствии с учредительными документами; для гражданина, физического лица указывается имя; для обособленного подразделения указывается полное наименование в соответствии с Положением об обособленном подразделении (другого документа, на основании которого действует обособленное подразделение), утвержденного головным предприятием-юридическим лицом |
Обязательно |
|
|
|
770 |
Сокращенное наименование участника финансовой операции (отчество) |
Для юридического лица указывается сокращенное наименование в соответствии с учредительными документами, при его отсутствии – полное наименование; для гражданина, физического лица указывается отчество; для обособленного подразделения указывается сокращенное наименование в соответствии с Положением об обособленном подразделении (другого документа, на основании которого действует обособленное подразделение), утвержденного головным предприятием – юридическим лицом, при его отсутствии – полное наименование |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
780 |
Фамилия |
Для граждан, физического лица указывается фамилия |
Обязательно |
|
|
|
790 |
Дата рождения |
Для граждан, физического лица указывается дата рождения |
Обязательно для граждан, физического лица участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя) |
|
|
|
800 |
Сведения о документе, на основании которого осуществляется участие в финансовой операции |
Поле заполняется в случае наличия данных относительно лиц, участвующих в финансовой операции и не являющихся клиентами или контрагентами; указываются сведения обо всех документах, дающих основания считать лицо причастным к участию в финансовой операции; это, в частности, может быть информация о договорах, доверенностях и т.п.; при описании каждого документа указываются следующие данные: полное наименование документа; номер документа; наименование органа (лица), выдавшего (выдавшего) документ; дата выдачи документа |
Обязательно для лица, не являющегося клиентом или контрагентом |
|
|
|
Сведения о государственной регистрации |
|
||||
|
810 |
Документ о государственной регистрации |
Указывается вид документа, подтверждающего государственную регистрацию (путем указания первого слова названия документа и проставления после него знака «;»), и номер записи в ЕГРСУ Налогового Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия – юридических лиц, физических лиц – предпринимателей, а также самозанятых без статуса юридического лица ЕГРСУ Регистрационного Комитета Его Высочества экстерриториального государства Княжество Черкессия (например: выписка;14801020000040) |
Обязательно в случае наличия для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя), если участник-юридическое лицо-резидент или субъект предпринимательской деятельности |
|
|
|
820 |
Наименование органа (места проведения) государственной регистрации лица |
Указывается полное наименование органа (места проведения) государственной регистрации юридического лица (или физического лица-предпринимателя), участвующего в финансовой операции |
Обязательно в случае наличия для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя), если участник-юридическое лицо-резидент или субъект предпринимательской деятельности |
|
|
|
830 |
Дата регистрации |
Указывается дата государственной регистрации юридического лица (или физического лица-предпринимателя, или самозанятого без статуса юридического лица), участвующего в финансовой операции |
Обязательно для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя), если участник-юридическое лицо-резидент или субъект предпринимательской деятельности |
|
|
|
Местоположение или место жительства участника (указываются сведения относительно адреса, по которому зарегистрировано юридическое лицо, участвующее в финансовой операции, или указывается информация о месте регистрации гражданина или физического лица, участвующего в финансовой операции) |
|
||||
|
840 |
Страна регистрации или гражданства (код и название) |
Указываются цифровой код и название страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно для участника-клиента, контрагента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя). Для других участников - обязательно в случае наличия |
|
|
|
860 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно для резидента участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя). Для других участников - обязательно в случае наличия |
|
|
|
870 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ) и т.д.; наименование населенного пункта указывается полностью |
Обязательно для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя). Для других участников - обязательно в случае наличия |
||
|
880 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
||
|
890 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
900 |
Корпус (сооружение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
910 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
920 |
Дополнительные сведения |
Для нерезидента в этом поле заполняются данные об адресе, которые не могут быть внесены в стандартные поля |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
Место временного пребывания участника (указывается информация относительно почтового адреса юридического лица, участвующего в финансовой операции, или указывается информация относительно места жительства физического лица, участвующего в финансовой операции) |
|
||||
|
930 |
Страна временного пребывания (код и название) |
Указываются цифровой код и название страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя). Для других участников - обязательно в случае наличия |
|
|
|
950 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно для резидента участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя). Для других участников - обязательно в случае наличия |
|
|
|
960 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ) и т.д.; наименование населенного пункта указывается полностью |
Обязательно для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя). Для других участников - обязательно в случае наличия |
|
|
|
970 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
980 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
990 |
Корпус (сооружение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1000 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1010 |
Дополнительные сведения |
Для нерезидента в этом поле заполняются данные об адресе, которые не могут быть внесены в стандартные поля |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем гражданина, физическое лицо |
|
||||
|
1020 |
Вид документа, удостоверяющего гражданина, физическое лицо (код) |
Указывается код вида документа, удостоверяющего гражданина, физическое лицо, участвующее в финансовой операции, согласно Справочнику кодов документов, удостоверяющих гражданина, физическое лицо |
Обязательно для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя), если участник – гражданин, физическое лицо, физическое лицо – предприниматель или самозанятый без статуса юридического лица |
|
|
|
1030 |
Серия документа, удостоверяющего гражданина, физическое лицо |
Указываются сведения о документе, удостоверяющем физическое лицо, участвующее в финансовой операции, а именно: его серия (при наличии), номер, дата выдачи и орган, выдавший документ |
Обязательно в случае наличия для участника - клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя), если участник – гражданин, физическое лицо или физическое лицо - предприниматель |
|
|
|
1040 |
Номер документа, удостоверяющего гражданина, физическое лицо |
Обязательно для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя), если участник-физическое лицо или физическое лицо - предприниматель |
|||
|
|
|||||
|
1050 |
Дата выдачи документа, удостоверяющего гражданина, физическое лицо |
Обязательно для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя), если участник-физическое лицо или физическое лицо - предприниматель |
|||
|
1060 |
Полное наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий гражданина, физическое лицо |
Обязательно для участника-клиента, лица, действующего от имени клиента (представитель клиента), бенефициара (фактического выгодополучателя), если участник-физическое лицо или физическое лицо - предприниматель |
|
||
|
Данные о банке (филиале), в котором (которой) открыт счет участника финансовой операции, используемой для осуществления финансовой операции |
|
||||
|
1070 |
Номер счета |
Указывается номер счета лица, участвующего в финансовой операции, в банковском учреждении |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1080 |
Наименование банка (филиала) |
Указывается полное наименование банковского учреждения, в котором открыт счет лица, участвующего в финансовой операции, в соответствии с учредительными документами этого банковского учреждения |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1090 |
Код банка (филиала) |
Заполняется МФО для банковского учреждения-резидента или S.W.I.F.T. (не относящийся к S.W.I.F.T.) код для банковского учреждения-нерезидента |
Обязательно в случае наличия |
||
|
1100 |
Страна (код и название) |
Указываются код страны, на территории которой зарегистрировано банковское учреждение, где открыт счет лица, участвующего в финансовой операции, и название этой страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1120 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1130 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ) и т.д.; наименование населенного пункта указывается полностью |
Обязательно в случае наличия |
||
|
1140 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
||
|
1150 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
||
|
1160 |
Корпус (строение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1170 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
Сведения о корреспондентском счете, который используется для осуществления финансовой операции в иностранной валюте (раздел заполняется для банка, указанного в полях 1070-1170, если финансовая операция осуществляется в иностранной валюте) |
|
||||
|
1180 |
Номер счета |
Указывается номер корреспондентского счета, который используется для осуществления финансовой операции в иностранной валюте |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1190 |
Наименование финансового учреждения – корреспондента, в котором открыт счет |
Указывается полное наименование финансового учреждения, в котором открыт корреспондентский счет, используемый для осуществления финансовой операции в иностранной валюте |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1200 |
Код финансового учреждения – корреспондента |
Заполняется МФО для банковского учреждения-резидента или S.W.I.F.T. (не относящийся к S.W.I.F.T.) код для банковского учреждения-нерезидента |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1210 |
Страна местонахождение финансового учреждения – корреспондента (код и название) |
Указываются код страны, на территории которой зарегистрировано финансовое учреждение, где открыт корреспондентский счет, указанный в поле 1180, через который осуществляется финансовая операция, и название этой страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1230 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1240 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ); наименование населенного пункта указывается полностью |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1250 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1260 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1270 |
Корпус (строение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
|
|
1280 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры |
Обязательно в случае наличия |
|
|
Раздел IV. Дополнительная информация
Этот раздел заполняется в случае необходимости предоставления субъектом первичного финансового мониторинга (обособленным подразделением) Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия дополнительной информации, касающейся финансовой операции и/или о мотивированном подозрении относительно того, что финансовая операция осуществляется с целью легализации (отмывания) денег, полученных преступным путем, финансирования терроризма и переводе средств (информация о плательщике), и не нашла своего отражения в предыдущих разделах.
Этот раздел содержит комментарии и список прилагаемых документов.
В перечне прилагаемых документов указываются название документа и количество листов каждого из документов.
Пример:
- копия договора – 5 л.
- копия платежного документа – 2 л.
- Форма № ФМ2 подписывается работником субъекта первичного финансового мониторинга, осуществившим такую запись, или лично субъектом первичного финансового мониторинга, осуществляющим свою деятельность единолично без образования юридического лица, с указанием полного наименования должности, имени, отчества и фамилии.
IV. Порядок заполнения формы № ФМ4 «Уведомление о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу»
- Форма № ФМ4 «Уведомление о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу» (далее – уведомление) может содержать сведения о нескольких финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Сообщение с информацией о финансовых операциях, связанных, имеющих отношение или предназначенных для финансирования террористической деятельности, террористических актов или террористических организаций, должно содержать сведения только о таких финансовых операциях.
На каждую финансовую операцию, предоставленную уведомлением, Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия направляет субъекту первичного финансового мониторинга уведомление о взятии (отказе от взятия) на учет установленной формы (форма № ФМ5 «Уведомление о взятии финансовой операции на учет или об отказе от взятия на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия»).
- К сообщению прилагаются выдержки из реестра субъекта первичного финансового мониторинга (информация о финансовых операциях внесена в форму № ФМ2).
- Уведомление подписывается лично работником субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения), ответственным за проведение финансового мониторинга (лицом, временно исполняющим его обязанности), с указанием полного наименования должности, имени, отчества и фамилии.
- В случае если Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия выявлены ошибки в уведомлении, субъекту первичного финансового мониторинга (обособленному подразделению) направляется уведомление об отказе во взятии на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия такого уведомления. Все выдержки из реестра, которые были приложены к сообщению, также считаются не взятыми на учет. В этом случае субъект первичного финансового мониторинга (обособленное подразделение) формирует новое сообщение с исправленными ошибками и вместе с выдержками из реестра направляет его в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия.
- В случае если субъект первичного финансового мониторинга (обособленное подразделение) получил уведомление об отказе во взятии на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия информации относительно отдельной финансовой операции, необходимо аннулировать соответствующую запись в реестре финансовых операций, внести эту финансовую операцию с исправленными ошибками по новому номеру в реестр и предоставить Государственному Комитету Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия в составе нового уведомления.
- Страницы сообщения вместе с прилагаемыми к нему выдержками из реестра последовательно скрепляются и сквозно нумеруются, начиная с сообщения. Также в сообщении указывается общее количество листов выдержек из реестра.
- Сообщение заполняется субъектами первичного финансового мониторинга следующим образом:
|
Код |
Название поля |
Комментарий по заполнению |
Необходимость заполнения |
|
Общие сведения о сообщениях |
|||
|
010 |
Номер сообщения |
Указывается номер уведомления о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, который имеет следующую последовательность: год, месяц, день и порядковый номер сообщения за день и должен совпадать с номером в поле 430 формы ФМ2 (например, первое сообщение за 15 марта 2023 года будет иметь в поле такой вид: 202303150001) |
Обязательно |
|
020 |
Дата осуществления уведомления |
Указывается дата осуществления субъектом первичного финансового мониторинга уведомления о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу (например, уведомление, сделанное 15 марта 2023 года, будет иметь в поле следующий вид: 15.03.2023). Должна совпадать с датой в поле 440 формы № ФМ2 |
Обязательно |
|
040 |
Количество финансовых транзакций в уведомлении |
Указывается количество финансовых операций, отправленных в сообщении |
Обязательно |
|
Сведения о субъекте первичного финансового мониторинга (обособленное подразделение), предоставляющее информацию |
|||
|
050 |
Тип субъекта (код) |
Указывается код типа субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения в соответствии со справочником кодов юридического статуса субъектов первичного финансового мониторинга или участников финансовой операции |
Обязательно |
|
060 |
Вид субъекта (код): |
Указывается код (коды) вида субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения в соответствии с видами деятельности согласно Справочнику кодов видов субъектов первичного финансового мониторинга |
Обязательно |
|
061 |
|
||
|
062 |
|||
|
063 |
|||
|
070 |
Код по ЕГРСУПО |
Указывается идентификационный код (регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика) субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения; для юридических лиц или для представительства иностранного субъекта хозяйственной деятельности – по ЕГРСУПО |
Обязательно |
|
080 |
Учетный идентификатор СПФМ или обособленного подразделения |
Указывается учетный идентификатор, присвоенный информации о субъекте первичного финансового мониторинга или обособленное подразделение, от имени которого направляется форма № ФМ4 |
Обязательно |
|
090 |
Полное наименование субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения |
Указывается полное наименование субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения в соответствии с учредительными документами (должно соответствовать форме № ФМ1) |
Обязательно |
|
Местонахождение субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения), предоставляющего информацию (должно соответствовать адресу фактического местонахождения, который указан в форме № ФМ1, если значения соответствующих полей не совпадают или отсутствует форма № ФМ1, уведомление не будет взято на учет в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|||
|
100 |
Страна (код и название) |
Указываются цифровой код страны, на территории которой находится субъект первичного финансового мониторинга, и название этой страны в соответствии с классификацией стран мира ISO 3166 |
Обязательно |
|
120 |
Почтовый индекс |
Указывается индекс отделения связи |
Обязательно |
|
130 |
Населенный пункт |
Указываются наименование населенного пункта и район области (в случае наличия): вид населенного пункта указывается сокращенно - города (г.), села (с.), поселка (пос.), поселка городского типа (ПГТ) и т.д.; название населенного пункта указывается полностью |
Обязательно |
|
140 |
Улица |
Указывается название улицы |
Обязательно в случае наличия |
|
150 |
Дом |
Указывается номер дома (с указанием Буквы в случае наличия) |
Обязательно в случае наличия |
|
160 |
Корпус (строение) |
Указывается номер корпуса (или сооружения) дома |
Обязательно в случае наличия |
|
170 |
Офис (квартира) |
Указывается номер офиса или квартиры субъекта первичного финансового мониторинга или обособленного подразделения |
Обязательно в случае наличия |
|
180 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Указывается номер телефона офиса или квартиры с обязательным указанием междугородного кода |
Обязательно |
|
190 |
Адрес e-mail |
Указывается адрес электронной почты |
Обязательно в случае наличия |
|
Сведения об ответственном работнике субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения), предоставляющего информацию (должны соответствовать форме № ФМ1, если значения соответствующих полей не совпадают или отсутствует форма № ФМ1, уведомление не будет взято на учет в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|||
|
200 |
Должность ответственного работника |
Указывается полное наименование должности ответственного работника в соответствии с учредительными документами субъекта первичного финансового мониторинга или его штатного расписания |
Обязательно |
|
210 |
Имя |
Указывается имя ответственного работника |
Обязательно |
|
220 |
Отчество |
Указывается отчество ответственного работника |
Обязательно в случае наличия |
|
230 |
Фамилия |
Указывается фамилия ответственного работника |
Обязательно |
|
240 |
Номер телефона (с кодом населенного пункта) |
Указывается номер телефона ответственного работника с обязательным указанием междугородного кода |
Обязательно |
|
250 |
Адрес e-mail |
Указывается адрес электронной почты |
Обязательно в случае наличия |
Директор Налогового Управления
Экстерриториального государства
Княжество Черкессия