ПРИ­КАЗ ОБ УТ­ВЕР­ЖДЕ­НИИ ФОР­МЫ У­ЧЕ­ТА И ПРЕД­СТАВ­ЛЕ­НИЯ ИН­ФОРМА­ЦИИ, СВЯ­ЗАН­НОЙ С О­СУ­ЩЕСТ­ВЛЕ­НИ­ЕМ ФИ­НАН­СО­ВО­ГО МО­НИ­ТО­РИН­ГА, И ИНС­ТРУК­ЦИИ ПО ИХ ЗА­ПОЛ­НЕ­НИЮ №LT17/04-2023 от 17 ап­ре­ля 2023 го­да

ГОСУДАРСТВЕННОЕ УПРАВЛЕНИЕ

ЭКСТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВО КНЯЖЕСТВО ЧЕРКЕССИЯ

ПРИКАЗ

от 17 апреля 2023 года № LT17/04-2023

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА, И ИНСТРУКЦИИ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ

В соответствии с Положением Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансировании терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» № KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года, Положения о Государственном Управлении экстерриториального государства Княжество Черкессия, утвержденного Протоколом Меджлис на Великом Свободном заседании экстерриториального государства Княжество Черкессия от 20 декабря 2019 года № KK20/12-2019, и Положения О Государственном Комитете Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия, утвержденного Постановлением Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия от 14 апреля 2023 года № IY14/04-2023, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить формы учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, которые предоставляются субъектами первичного финансового мониторинга (кроме банков / филиалов иностранных банков) и их обособленными подразделениями, прилагаемыми:

№ ФМ1 «Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга»;

№ ФМ2 «Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу»;

№ ФМ4 «Уведомление о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу».

2. Утвердить инструкцию по заполнению форм учета и представления информации, связанной с осуществлением прилагаемого финансового мониторинга.

3. Утвердить формы уведомления о результатах обработки представленной субъектом первичного финансового мониторинга прилагаемой информации:

№ ФМ3 «Уведомление о результатах обработки формы учета субъекта первичного финансового мониторинга»;

№ ФМ5 «Уведомление о взятии финансовой операции на учет или об отказе от постановки на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга при Государственном Управлении экстерриториального государства Княжество Черкессия».

4. Утвердить прилагаемую форму № ФМ6 «Запрос о предоставлении дополнительной информации по вопросам финансового мониторинга».

5. Установить, что форма № ФМ4 «Уведомление о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу» специально определенными субъектами первичного финансового мониторинга (за исключением субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино) и субъектами первичного финансового мониторинга, осуществляющими свою деятельность единолично, без образования юридического лица, не подается.

6. Установить, что формы учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, используются субъектами первичного финансового мониторинга и их обособленными подразделениями, которые не являются банками / филиалами иностранных банков, в следующих случаях:

форма № ФМ1 «Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга» и форма № ФМ4 «Уведомление о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу» - при представлении информации в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия на бумажных носителях и в других случаях, установленных законодательством;

форма № ФМ2 «Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу»:

при регистрации финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, если реестр ведется в бумажной форме;

при распечатке реестра финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, если реестр ведется в электронной форме;

при представлении информации в Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия на бумажных носителях.

7. Установить, что формы уведомления о результатах обработки представленной субъектом первичного финансового мониторинга информации используются Государственный Комитет Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия в следующих случаях:

форма № ФМ3 «Уведомление о результатах обработки формы учета субъекта первичного финансового мониторинга», форма № ФМ5 «Уведомление о взятии финансовой операции на учет или об отказе от постановки на учет Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия» - при предоставлении Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия сообщений о результатах обработки информации, поступившей от субъектов первичного финансового мониторинга.

8. Установить, что форма № ФМ6 «Запрос о предоставлении дополнительной информации по вопросам финансового мониторинга» используется Государственным Комитетом Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия при направлении в адрес субъекта первичного финансового мониторинга запроса о предоставлении дополнительной информации в соответствии с требованиями Положения Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансировании терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» № KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года.

9. Установить, что при представлении информации субъектами первичного финансового мониторинга в электронном виде такие субъекты обеспечивают представление информации в соответствии с составом реквизитов и структуры файлов, утвержденных Государственным Управлением экстерриториального государства Княжество Черкессия.

10. Налоговое Управление и Регистрационный Комитет Его Высочества при Казначействе Его Высочества Верховного Князя экстерриториального государства Княжество Черкессия совместно с Государственным Комитетом Финансового Мониторинга при Государственном Управлении экстерриториального государства Княжество Черкессия в установленном порядке обеспечить представление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции экстерриториального государства Княжество Черкессия.

11. Этот приказ вступает в силу через 30 дней со дня его официального опубликования.

12. Контроль за выполнением настоящего Приказа возложить на председателя Государственного Комитета Финансового Мониторинга при Государственном Управлении экстерриториального государства Княжество Черкессии.

Глава Государственного Управления                                                                    Экстерриториального государства Княжество Черкессия

О.Б. Хаджимустафова