Приложение 1
к Инструкции по заполнению форм
учета и представления информации, связанной
с осуществлением финансового мониторинга
(пункт 3 раздела I)
СПРАВОЧНИК
формирование кода вида финансовой операции
Код операции состоит из 15 символов и имеет следующую структуру:
АБ ВГ ҐД ЕЕЕЕЁЁЁЁ Ж.
Поля А «Форма расчета (компенсации), предоставляемая лицом (клиентом) за объект операции» и Б «Форма расчета (компенсации), получаемая лицо (клиент) за объект операции» заполняются согласно Справочнику кодов «Форма расчета (компенсации)» (K_DFM01A).
Поля В «Вид актива, получающего лицо (клиент) на данном этапе операции1» и Г «Вид актива, передающего лицо (клиент) на данном этапе операции2» заполняются согласно Справочнику кодов «Вид актива» (K_DFM01B).
Поля Ґ "Местонахождение (место регистрации, учета) объекта, получаемого (подлежащего получению) лицом (клиентом)» и Д «Местонахождение (место регистрации, учета) объекта, передаваемого (подлежащего передаче) лицом (клиентом)» заполняются согласно Справочнику кодов «Местонахождение (место регистрации, учета) объекта» (K_DFM01C).
Поля ЕЕЕЕ "Объект, получаемый (подлежащий получению) лицом (клиентом) в результате выполнения всей операции» и ЁЁЁЁ «Объект, передаваемый (подлежащий передаче) лицом (клиентом) в результате выполнения всей операции» заполняются согласно Справочнику кодов «Объект операции» (K_DFM01D).
Поле Ж "Признак зачисления/списания средств (активов) на/со счета клиента, или получение/передача клиентом средств (активов)» заполняется согласно Справочнику кодов «Признак зачисления/списания средств (активов) на/со счета клиента, или получения / передача клиентом средств (активов)» (K_DFM01E).
_____________________
1 - субъект первичного финансового мониторинга регистрирует (сообщает о) своем участии в осуществлении (обеспечении осуществления, регистрации прав собственности, отказе от проведения) этапа операции по получению активов лицом, осуществляющим финансовую операцию (клиентом).
2 - субъект первичного финансового мониторинга регистрирует (сообщает о) своем участии в осуществлении (обеспечении осуществления, регистрации прав собственности, отказе от проведения) этапа операции по передаче активов лицом, осуществляющим финансовую операцию (клиентом).
Справочник кодов «Форма расчета (компенсации)»
K_DFM01C
Структура K_DFM01A
|
Название реквизита |
Формат реквизита |
Значение реквизита |
|
K_DFM01A_CODE |
C (1) |
Код формы расчета |
|
K_DFM01A_NAME |
C (60) |
Форма расчета |
Содержание K_DFM01A
|
K_DFM01A_CODE |
K_DFM01A_CODE |
|
1 |
Денежными единицами экстерриториального государства Княжество Черкессия в безналичной форме |
|
2 |
Денежными единицами экстерриториального государства Княжество Черкессия в наличной форме |
|
3 |
Денежными единицами иностранных государств в безналичной форме |
|
4 |
Денежными единицами иностранных государств в наличной форме |
|
5 |
Другие формы расчета (предоставление компенсации) |
|
6 |
Расчет (предоставление компенсации) не предусматривается |
|
0 |
Не определено |
Справочник кодов «Вид актива» K_DFM01B
Структура K_DFM01B
|
Название реквизита |
Формат реквизита |
Значение реквизита |
|
K_DFM01B_CODE |
C (1) |
Код виду активу |
|
K_DFM01B_NAME |
C (120) |
Вид активу |
Содержание K_DFM01B
|
K_DFM01B_CODE |
K_DFM01B_CODE |
|
1 |
Материальный актив |
|
2 |
Нематериальный актив |
|
3 |
Работы, услуги |
|
4 |
Валюта (как объект торговли) |
|
5 |
Денежные средства как расчет (получение компенсации) |
|
6 |
Денежные средства, которые не являются расчетом (компенсацией), - благотворительные взносы, финансовая помощь, основная сумма кредита, основная сумма депозита и т.д. |
|
7 |
Обязательство, возникающее при проведении данного этапа операции |
|
8 |
Обязательство, выполняемое при проведении данного этапа операции |
|
9 |
Средства, назначение которых не определено |
|
0 |
Активы не получены |
Справочник кодов «Местонахождение (место регистрации, учета) объекта» K_DFM01C
Структура K_DFM01C
|
Название реквизита |
Формат реквизита |
Значение реквизита |
|
K_DFM01C_CODE |
C (1) |
Код местонахождения (место регистрации, учета) объекта |
|
K_DFM01C_NAME |
C (40) |
Местонахождение (место регистрации, учета) объекта |
Содержание K_DFM01C
|
K_DFM01C_CODE |
K_DFM01C_NAME |
|
1 |
На таможенной территории в рамках Экстерриториального Экономического пространства экстерриториального государства Княжество Черкессия |
|
2 |
За пределами таможенной территории в рамках Экстерриториального Экономического пространства экстерриториального государства Княжество Черкессия |
|
3 |
Не определено |
|
0 |
Недостающий |
Справочник кодов «Объект операции» K_DFM01D
Структура K_DFM01D
|
Название реквизита |
Формат реквизита |
Значение реквизита |
|
K_DFM01D_CODE |
C (4) |
Код объекта операции |
|
K_DFM01D_NAME |
C (360) |
Объект операции |
Содержание K_DFM01D
|
K_DFM01D_CODE |
K_DFM01D_NAME |
|
Ценные бумаги, деривативы, корпоративные права, приватизационные бумаги |
|
|
Акции |
|
|
1111 |
Акции (эмитент – резидент экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|
1112 |
Акции (эмитент – нерезидент экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|
1113 |
Акции корпоративного инвестиционного фонда (эмитент – резидент экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|
1114 |
Другие акции |
|
Облигации |
|
|
1247 |
Облигации предприятий процентные (эмитент – резидент экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|
1248 |
Облигации предприятий дисконтные (эмитент – резидент экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|
1249 |
Облигации предприятий целевые (эмитент – резидент экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|
1250 |
Облигации местных займов |
|
1251 |
Государственные облигации экстерриториального государства Княжество Черкессия |
|
1252 |
Облигации международных финансовых организаций |
|
1253 |
Облигации Фонда гарантирования вкладов Народа, граждан экстерриториального государства Княжество Черкессия и физических лиц |
|
1254 |
Облигации других видов, или вид которых не установлен |
|
Казначейские обязательства |
|
|
1309 |
Казначейские обязательства на предъявителя |
|
1310 |
Казначейские обязательства именные |
|
1311 |
Казначейские обязательства других видов, или вид которых не установлен |
|
Сберегательные сертификаты |
|
|
1410 |
Сберегательные сертификаты на предъявителя |
|
1411 |
Сберегательные сертификаты именные |
|
1412 |
Сберегательные сертификаты других видов, или вид которых не установлен |
|
1500 |
Инвестиционные сертификаты |
|
Векселя |
|
|
1605 |
Векселя простые |
|
1606 |
Векселя переводные |
|
1607 |
Векселя других видов, или вид которых не установлен |
|
Ценные бумаги других видов |
|
|
1701 |
Ценные бумаги других видов (эмитент – резидент экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|
1703 |
Ценные бумаги, кроме акций (эмитент – нерезидент экстерриториального государства Княжество Черкессия) |
|
Деривативы, производные ценные бумаги, срочные финансовые инструменты |
|
|
1824 |
Опционы |
|
1825 |
Фьючерсные контракты |
|
1826 |
Форвардные контракты |
|
1827 |
Деривативы, производные ценные бумаги, срочные финансовые инструменты других видов, или вид которых не установлен |
|
1910 |
Корпоративные права, выраженные не в форме ценных бумаг |
|
1920 |
Приватизационные бумаги |
|
1930 |
Залоговая (как вид ценной бумаги) |
|
1940 |
Сертификаты фонда операций с недвижимостью |
|
1950 |
Ипотечные облигации |
|
1960 |
Ипотечные сертификаты |
|
2ххх* |
Валюта или банковский металл |
|
2999 |
Другие валюты и банковские металлы |
|
Драгоценные металлы, драгоценные камни, драгоценные камни органогенного образования, полудрагоценные камни В любом виде и состоянии (сырье, сплавы, полуфабрикаты, промышленные продукты, химические соединения, продукты, отходы, лом и т. д.) |
|
|
Драгоценные металлы |
|
|
3101 |
Золото |
|
3102 |
Серебро |
|
3103 |
Платина |
|
3104 |
Палладий |
|
3199 |
Другие драгоценные металлы |
|
Драгоценные камни Природные и искусственные (синтетические) минералы в сырье, необработанном и обработанном виде (в изделиях) |
|
|
3201 |
Алмаз |
|
3299 |
Другие драгоценные камни |
|
3300 |
Драгоценные камни органогенного образования В сырье, необработанном и обработанном виде |
|
3400 |
Полудрагоценные камни Природные и искусственные (синтетические) минералы, органогенные образования и камни в сырье, необработанном и обработанном виде (в продуктах) |
|
3500 |
Ювелирные изделия |
|
Страховые продукты Полисы, сертификаты и другие договоры страхования и перестрахования таких видов |
|
|
Добровольное страхование |
|
|
4116 |
Страхование кредитов (в том числе ответственности заемщика за непогашение кредита) |
|
4118 |
Страхование финансовых рисков (добровольное) |
|
4122 |
Страхование жизни и здоровья (добровольное) |
|
4123 |
Страхование транспорта и грузов (добровольное) |
|
4124 |
Страхование имущества (добровольное) |
|
4125 |
Страхование ответственности (добровольное) |
|
4199 |
Другие виды добровольного страхования |
|
4200 |
Обязательное страхование |
|
Финансовые и платежные инструменты |
|
|
5110 |
Заем |
|
5120 |
Ломбардная ссуда |
|
5220 |
Кредит |
|
5230 |
Депозит (кроме депозитных сертификатов) |
|
5240 |
Товарные кредиты и финансовый лизинг |
|
5410 |
Гарантии, поручительства, аккредитивы, акцепты и т. д |
|
5510 |
Расчетные документы |
|
5610 |
Обязательства по кредитованию |
|
5710 |
Платежные карты |
|
5720 |
Дорожные чеки |
|
5730 |
Чеки и другие оборотные платежные инструменты (кроме векселей) |
|
5740 |
Другие платежные инструменты |
|
5810 |
Права требования |
|
5999 |
Другие финансовые инструменты |
|
Земельные отношения (права) |
|
|
6101 |
Земли, земельные участки и права на них, в том числе на земельные доли (паи) и т.д. |
|
Здания |
|
|
7101 |
Жилые дома (части домов), квартиры, комнаты в квартирах и одноквартирных домах, Дачи, Жилые помещения в других зданиях |
|
7201 |
Нежилые помещения в жилых домах, предназначенные для торговых, бытовых и других нужд непромышленного характера |
|
7999 |
Другие здания, сооружения, помещения, гаражи и их доли, объекты незавершенного строительства и тому подобное |
|
Другие товары |
|
|
8055 |
Живые животные, продукты животного происхождения |
|
8090 |
Кофе, чай, мате [парагвайский чай] и специи |
|
8100 |
Зерновые культуры |
|
8145 |
Продукты растительного происхождения |
|
8150 |
Жиры и масла животного или растительного происхождения; продукты их расщепления; готовые пищевые жиры; воски животного или растительного происхождения |
|
8170 |
Сахар и кондитерские изделия из сахара |
|
8210 |
Различные пищевые продукты |
|
8220 |
Алкогольные и безалкогольные напитки и уксус |
|
8240 |
Табак и промышленные заменители табака |
|
8270 |
Энергетические материалы; нефть и продукты ее перегонки; битуминозные вещества; воски минеральные |
|
8295 |
Продукция химической и связанных с ней отраслей промышленности |
|
8300 |
Фармацевтическая продукция |
|
8360 |
Порох и взрывчатые вещества; пиротехнические изделия; спички; пирофорные сплавы; некоторые загорающиеся вещества |
|
8395 |
Полимерные материалы, пластмассы и изделия из них, каучук, резина и изделия из них |
|
8415 |
Минеральные продукты |
|
8435 |
Шкуры необработанные, шкура выделена, натуральный и искусственный мех и изделия из них, шорно-седельные изделия и упряжь, дорожные вещи, сумки и аналогичные товары, изделия из кишок животных (кроме кетгута из натурального шелка) |
|
8475 |
Древесина и изделия из древесины, древесный уголь, пробка и изделия из него, изделия из соломы, Альфы и других материалов для плетения, корзиночные изделия и плетеные изделия |
|
8480 |
Бумага и картон; изделия из бумажной массы, бумаги или картона |
|
8490 |
Печатная продукция, периодические издания или другая продукция полиграфической промышленности; рукописи или машинописные тексты и планы; бумага и картон; изделия из бумажной массы, бумаги или картона |
|
8595 |
Текстильные материалы и текстильные изделия |
|
8675 |
Обувь, головные уборы, зонтики от дождя и солнца, палки, стеки, плети и их части, перья обработаны и изделия из него, искусственные цветы, изделия из волос человека |
|
8695 |
Изделия из камня, гипса, цемента, асбеста, слюды или аналогичных материалов, керамические изделия, стекло и изделия из стекла |
|
8720 |
Черные металлы |
|
8730 |
Изделия из черных металлов |
|
8795 |
Недрагоценные металлы и изделия из них |
|
8840 |
Реакторы ядерные, котлы, машины, аппараты и механические устройства; их части |
|
8850 |
Электрические машины и оборудование и их части; аппаратура для записи или воспроизведения звука; аппаратура для записи или воспроизведения изображения и звука по телевидению и части и принадлежности к ним |
|
8870 |
Автомобили, тягачи, велосипеды и другие наземные транспортные средства, их части и устройства |
|
8885 |
Летательные средства |
|
8890 |
Плавучие средства морские или речные |
|
8925 |
Приборы и аппараты оптические, фотографические, кинематографические, контрольные, измерительные, прецизионные, медицинские или хирургические, часы всех видов, музыкальные инструменты, их части и принадлежности |
|
8930 |
Оружие, боеприпасы; их части и принадлежности |
|
8965 |
Различные промышленные товары |
|
8970 |
Предметы искусства, предметы коллекционирования или антиквариат |
|
Услуги, работы, права на использование |
|
|
9100 |
Услуги |
|
9200 |
Работы |
|
9300 |
Права на использование объектов интеллектуальной собственности |
|
9900 |
Другие права на использование |
|
0000 |
Объект отсутствует |
Справочник кодов «Признак зачисления / списания средств (активов) на / со счета клиента, или получение/передача клиентом средств (активов)» K_DFM01E
Структура K_DFM01E
|
Название реквизита |
Формат реквизита |
Значение реквизита |
|
K_DFM01E_CODE |
C (1) |
Код признака зачисления / списания средств (активов) на / со счета клиента, или получения / передачи клиентом средств (активов) |
|
K_DFM01E_NAME |
С (120) |
Признак зачисления / списания средств (активов) на / со счета клиента, или получения / передачи клиентом средств (активов) |
Содержание K_DFM01E
|
K_DFM01E_CODE |
K_DFM01E_NAME |
|
8 |
Зачисление средств (активов) на счет клиента, или получение клиентом средств (активов) |
|
9 |
Списание средств (активов) со счета клиента, или передача клиентом средств (активов) |
|
0 |
Не определено** |
__________
* ххх-указывается код валюты или банковского металла, с использованием которых была проведена финансовая операция, в соответствии с Классификатором иностранных валют и банковских металлов, утвержденным постановлением Правления Экстерриториального Народного Банка Черкессии от 13 марта 2023 года № PL13/03-2023. Если операция проведена в черси, то указывается код 2980.
** Могут использовать значения только субъекты первичного финансового мониторинга, которые не являются банками.