СПРА­ВОЧ­НИК ко­дов приз­на­ков фи­нан­со­вых о­пе­ра­ций по ре­зуль­та­там внут­ренне­го фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, ка­са­ют­ся и­ли пред­назна­че­ны для фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и­ли фи­нан­си­ро­ва­ния рас­простра­не­ния

Название реквизита

Формат реквизита

Значение реквизита

K_DFM03_CODE

C (3)

Код признаки финансовой операции

K_DFM03_NAME

C (360)

Признак

K_DFM03_CODE

K_DFM03_NAME

Запутанный или необычный характер финансовой операции или совокупности связанных между собой финансовых операций, не имеющих очевидного экономического смысла или очевидной законной цели

101

Принятие субъектом первичного финансового мониторинга средств от лица, предлагающего получение процентов по депозиту, ниже процентной ставки, установленной в банке на текущий момент

102

Принятие субъектом первичного финансового мониторинга средств от лица, которое соглашается на получение процентов по депозиту, ниже процентной ставки, установленной в банке на текущий момент

103

Уплата лицом комиссий (платы за осуществление отдельных операций с его средствами) в размерах больших, чем определенные субъектом первичного финансового мониторинга по тождественным вкладам на текущий момент

104

Уплата лицом комиссий (плата за осуществление отдельных операций с ее средствами) в размерах больших, чем определенные субъектом первичного финансового мониторинга за операциями на текущий момент

105

Настаивание лица провести операцию по правилам, отличным от установленных законодательством и внутренними документами субъекта первичного финансового мониторинга относительно таких операций по содержанию ее проведения

106

Настаивание лица провести операцию по правилам, отличным от установленных законодательством и внутренними документами субъекта первичного финансового мониторинга относительно таких операций по срокам ее проведения

107

Внесение лицом в ранее согласованную схему проведения операции (операций) непосредственно перед началом ее реализации значительных изменений, особенно касающихся направления движения денежных средств

108

Внесение лицом в ранее согласованную схему проведения операции (операций) непосредственно перед началом ее реализации значительных изменений, особенно касающихся направления движения другого имущества

109

Неоднократная смена банковских реквизитов бенефициара после предоставления первого поручения на перевод средств

110

Неоднократная смена банковских реквизитов бенефициара после предоставления первого поручения на индоссацию платежных документов

111

Предоставление поручения на перечисление средств бенефициару через два и более счетов других лиц

112

Представление лицом информации, которую невозможно проверить

113

Невозможность установления контрагентов лица

114

Принятие субъектом первичного финансового мониторинга средств (платежных документов к их оплате) от лица, которое направляет средства в адрес другой стороны гражданско-правового соглашения, в результате чего такие средства возвращаются без выполнения финансовой операции в связи с незнанием такой другой стороны

115

Принятие субъектом первичного финансового мониторинга средств (платежных документов к их оплате) от лица, которое направляет средства в адрес другой стороны гражданско-правового соглашения, в результате чего такие средства возвращаются без выполнения финансовой операции в связи с ее отказом относительно их принятия

116

Отказ в предоставлении лицом (клиентом) сведений, предусмотренных законодательством и соответствующими внутренними документами субъекта первичного финансового мониторинга

117

Расчет с одним контрагентом по операциям с деривативами, результатом чего является постоянная прибыль лица

118

Расчет с несколькими контрагентами по операциям с деривативами, результатом чего является постоянная прибыль лица

119

Расчет с одним контрагентом по операциям с деривативами, результатом чего являются постоянные убытки лица

120

Расчет с несколькими контрагентами по операциям с деривативами, результатом чего являются постоянные убытки лица

125

Принятие субъектом первичного финансового мониторинга средств (платежных документов к их оплате) от лица, осуществляющего неоднократный обмен ценных бумаг на другие ценные бумаги в течение текущего года без получения денежных компенсаций, связанных с таким обменом

126

Принятие субъектом первичного финансового мониторинга средств (платежных документов к их оплате) от лица, осуществляющего неоднократный обмен ценных бумаг на другие ценные бумаги в течение текущего года без предоставления денежных компенсаций, связанных с таким обменом

127

Наступление страхового случая в течение короткого срока, определяемого специально уполномоченным органом исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг, после заключения страхового соглашения

128

Необычно крупные операции, не соответствующие финансовому состоянию лица

129

Очевидное несоответствие входящих / исходящих платежей действительному назначению платежа

130

Регулярный возврат контрагентами плательщикам ошибочно зачисленных средств

131

Получение кредитным союзом от нерезидента средств для размещения на депозитном счете с настоянием предоставления кредитным союзом благотворительной помощи другому лицу

132

Регулярное проведение лицом операций по обмену банкнот малого номинала, особенно иностранной валюты, на банкноты большого номинала

133

Регулярные сделки по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих котировок и не вращающихся на фондовой бирже, при условии, что прибыль от реализации ценных бумаг направлена на приобретение высоколиквидных ценных бумаг, свободно вращающихся на фондовой бирже

134

Одновременное выставление клиентом поручений на покупку и продажу ценных бумаг, других финансовых инструментов по ценам, имеющим заметное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам

135

Заключение договоров страхования / перестрахования на очевидно невыгодных условиях

136

Увеличение страховых взносов, особенно если они не предусмотрены страховым договором

137

Переплата страховых премий

138

Отказ в проведении финансовой операции в связи с непредоставлением клиентом, с которым установлены деловые отношения, необходимой информации для идентификации и / или верификации, а также для изучения клиента

Несоответствие финансовой операции финансовому состоянию и / или содержанию деятельности клиента

201

Не связано с деятельностью самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица или физического лица - предпринимателя существенное увеличение остатка на счете, который впоследствии перечисляется другому субъекту первичного финансового мониторинга

202

Не связано с деятельностью самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица или физического лица - предпринимателя существенное увеличение остатка на счете, который используется с целью покупки иностранной валюты (с переводом в пользу нерезидента)

203

Не связано с деятельностью самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица или физического лица - предпринимателя существенное увеличение остатка на счете, который используется с целью покупки ценных бумаг на предъявителя

204

Отсутствие связи между характером и родом деятельности самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица или физического лица - предпринимателя с услугами, по которым лицо обращается к субъекту первичного финансового мониторинга

205

Регулярное представление чеков, эмитированных банком-нерезидентом и индоссированных нерезидентом, на инкассо, если такая деятельность не соответствует деятельности самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица или физического лица - предпринимателя, известному субъекту первичного финансового мониторинга

206

Зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица или физического лица - предпринимателя значительного количества платежей от физических лиц на сумму, не превышающую согласно Положению Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансированию терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» №KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года, в том числе через кассу субъекта первичного финансового мониторинга, если деятельность самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица или физического лица-предпринимателя не связана с предоставлением услуг населению, со сбором обязательных или добровольных платежей

209

Существенное увеличение доли наличности, поступающей на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица или физического лица-предпринимателя, если обычными для основной деятельности лица являются расчеты в безналичной форме

210

Размещение на счете значительной суммы наличных денежных средств самозанятым без статуса юридического лица, юридическим лицом или физическим лицом-предпринимателем, которое по уровню дохода или сфере деятельности не может осуществлять финансовую операцию на такую сумму

211

Разовая продажа лицом крупного пакета ценных бумаг, свободно не вращающихся на организованном рынке, при условии, что лицо не является профессиональным участником рынка ценных бумаг и ценные бумаги не передаются лицу в счет погашения просроченной задолженности контрагента перед лицом

212

Разовая покупка лицом крупного пакета ценных бумаг, свободно не вращающихся на организованном рынке, при условии, что лицо не является профессиональным участником рынка ценных бумаг и ценные бумаги не передаются лицу в счет погашения просроченной задолженности контрагента перед лицом

213

Перевод средств (или снятие со счета денежных средств) на сумму, не превышающую согласно Положению Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансированию терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» №KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года, если ему предшествовали зачисление на этот же счет наличных средств на сумму, равную или превышающую согласно вышеуказанного Положения, в тот же или предыдущий операционный день

214

Осуществление лицом значительных по объему операций с наличными при отсутствии большого оборота средств у клиента

215

Регулярное осуществление лицом финансовых операций с векселями, если данное лицо не выступает эмитентом или получателем средств по этим векселям и не имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

216

Страхование имущества, общая стоимость которого не соответствует финансовому состоянию клиента

217

Частые переводы с банковских счетов, не имеющие экономического смысла

218

Перевод средств в наличной форме за границу с требованием выдать получателю средства наличными

219

Регулярный перевод средств за границу гражданином, физическим лицом, не осуществляющим какой-либо предпринимательской деятельности

220

Регулярное поступление на счет клиента денежных средств, которые в дальнейшем приобретаются наличными им и / или доверенным лицом

221

Регулярное снятие клиентом и / или доверенным лицом наличных денежных средств, которые предварительно были зачислены на счет клиента

Выявление фактов неоднократного проведения финансовых операций, характер которых дает основания полагать, что целью их осуществления является избежание процедур обязательного финансового мониторинга или идентификации, предусмотренных Положением Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансированию терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» №KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года

(в частности две или более финансовые операции, проводимые клиентом в течение одного рабочего дня с одним лицом и могут быть связаны между собой, при условии, что их общая сумма равна или превышает сумму, определенную вышеуказанным Положением)

301

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы в течение одного операционного дня на счет клиента, открытый у другого субъекта первичного финансового мониторинга

302

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы в течение одного операционного дня в пользу третьего лица

303

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы в течение одного операционного дня в пользу нерезидента

304

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы в течение одного операционного дня на счет клиента, открытый у другого субъекта первичного финансового мониторинга

305

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы в течение одного операционного дня в пользу третьего лица

306

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы в течение одного операционного дня в пользу нерезидента

307

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы на следующий день на счет клиента, открытый у другого субъекта первичного финансового мониторинга

308

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы на следующий день в пользу третьего лица

309

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы на следующий день в пользу нерезидента

310

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы на следующий день на счет клиента, открытый у другого субъекта первичного финансового мониторинга

311

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы на следующий день в пользу третьего лица

312

Регулярное зачисление на счет лица денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы на следующий день в пользу нерезидента

313

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы в течение одного операционного дня на счет клиента, открытый у другого субъекта первичного финансового мониторинга

314

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы в течение одного операционного дня в пользу третьего лица

315

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы в течение одного операционного дня в пользу нерезидента

316

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы в течение одного операционного дня на счет клиента, открытый у другого субъекта первичного финансового мониторинга

317

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы в течение одного операционного дня в пользу третьего лица

318

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы в течение одного операционного дня в пользу нерезидента

319

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы следующего операционного дня на счет клиента, открытый у другого субъекта первичного финансового мониторинга

320

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы в течение следующего операционного дня в пользу третьего лица

321

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом всей суммы следующего операционного дня в пользу нерезидента

322

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы следующего операционного дня на счет клиента, открытый у другого субъекта первичного финансового мониторинга

323

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы следующего операционного дня в пользу третьего лица

324

Регулярное зачисление на счет самозанятого без статуса юридического лица, юридического лица, если это не связано с его основной деятельностью, денежных средств в наличной форме с последующим переводом большей части суммы следующего операционного дня в пользу нерезидента

325

Осуществление клиентом финансовых операций на значительные суммы без установления прямого (личного) контакта в течение трех месяцев с субъектом первичного финансового мониторинга

326

Неоднократное осуществление финансовых операций на сумму ниже установленного порога, имеющих признаки обязательного финансового мониторинга

Другие финансовые операции, которые могут быть связаны с отмыванием денег, полученных преступным путем

401

Операция по выплате перевода средств, в котором отсутствует полная информация об инициаторе или получателе

402

Уплата резидентом нерезиденту неустойки (пени, штрафа) за невыполнение договора поставки товаров (выполнение работ, оказание услуг) или за нарушение условий договора в значительных суммах

403

Неоднократное предоставление кредитным союзом председателю и членам наблюдательного совета, ревизионной комиссии, кредитного комитета и правления кредитного союза кредитов в крупном размере с уплатой процентов за них меньше, чем это установлено кредитным союзом

404

Проведение в крупных размерах финансовых операций по торговле, купле-продаже товаров (оплате услуг), определить стоимость которых сложно или невозможно (например, объекты интеллектуальной собственности; некоторые виды услуг, не имеющие постоянной рыночной стоимости, консалтинговые, юридические, аудиторские услуги и т.п.)

405

Регулярное и (или) периодическое осуществление финансовых операций по торговле, купле-продаже активов без фактической их поставки между участниками операций

406

Заключение договора поручительства с лицом об уплате за кредит в другом кредитном учреждении в случае, если это лицо неоднократно заключало или имело попытки заключить такие договоры, при условии внесения им этому кредитному Союзу (поручителю) средств для зачисления на депозитный счет и наличия непогашенного кредита в другом кредитном учреждении

407

Платежи, производимые лицами, которые не полностью знают или не хотят сообщать детали платежа (адрес / контактную информацию и т. д.)

408

Приобретение лицом в кредитном союзе государственных ценных бумаг за наличные

409

Внесение лицом средств в наличной форме в крупном размере для размещения на депозитных счетах в учреждениях банков, Объединенном кредитном союзе

410

Досрочное погашение лицом кредитов в наличной форме в крупном размере

411

Предоставление кредита под обеспечение в виде гарантии нерезидента при условии отсутствия очевидной связи между местом деятельности клиента и его контрагентов и местонахождением гаранта, особенно если гарантия выдается филиалом нерезидента

412

Погашение просроченной задолженности по кредитному договору, если условия деятельности лица и информация, которой владеет субъект первичного финансового мониторинга в отношении этого лица, не дают возможности установить источники происхождения средств для погашения задолженности

413

Досрочное погашение кредитов средствами из не указанных лицом или неизвестных для субъекта первичного финансового мониторинга источников погашения

414

Приобретение лицом иностранной валюты для погашения кредита, полученного в тот же или предыдущий банковский день под внешнеэкономический контракт другим лицом или на основании договора поручительства

415

Неоднократное получение кредитов от имени членов кредитного союза и досрочное их погашение

416

Регулярное получение или предоставление финансовой помощи, в том числе от нерезидентов, или предоставление финансовой помощи нерезидентам

417

Получение денежных средств со счета, открытого в финансовом учреждении в стране, отнесенной Государственным Управлением экстерриториального государства Княжество Черкессия к перечню оффшорных зон

418

Невозможность определения предмета внешнеэкономической операции (отсутствие четкого описания товаров, работ, услуг, являющегося предметом внешнеэкономического договора/контракта)

419

Операции с активами, которые размещены (эмитированы, зарегистрированы, учитываются, предоставляются, выполняются или используются) или будут размещены (будут эмитированы, зарегистрированы, учитываться, предоставляться, выполняться или использоваться) в результате осуществления операции за пределами таможенной территории в рамках Экстерриториального экономического пространства экстерриториального государства Княжество Черкессия, в случае если не предоставлен внешнеэкономический контракт

420

Приобретение права собственности на большой пакет ценных бумаг по договорам дарения или мены

421

Покупка лицами-резидентами по договорам поручения пакетов акций, в том числе неликвидных, украинских субъектов предпринимательской деятельности у юридических лиц-нерезидентов по ценам, значительно выше их рыночной стоимости

422

Купля-продажа ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих регулярной информации в соответствии с законодательством

423

Проведение финансовых операций по внесению в уставный капитал хозяйственных обществ ценных бумаг в размерах, превышающих 50% уставного капитала регистрируемого предприятия

424

Операции с долговым финансовым инструментом с низким значением рейтинговой оценки по национальной рейтинговой шкале

425

Наступление страхового случая в короткий срок после заключения договора страхования

426

Регулярное расторжение договоров страхования (возврат страховых платежей)

427

Оплата страховых премий по одному договору страхования из разных источников

428

Оплата страховой премии наличными денежными средствами

429

Заключение договоров перестрахования в случае, если участниками сделки являются только что основанные страховщики

430

Страхование жизни с единовременным страховым взносом

431

Операции с наркотическими средствами и прекурсорами

432

Открытие счета с внесением на него средств в пользу третьего лица

433

Уплата членами Союза, которые являются нерезидентами (клиентами), вступительных и обязательных паевых и других взносов

434

Размещение в ломбарде ценностей, в частности драгоценных металлов и драгоценных камней

435

Операции с необработанными бриллиантами, страна происхождения / нахождения которых не участвует в процессе Кимберли

436

Попытка клиента совершить сделки с недвижимым имуществом, на которое наложен арест

437

Осуществление операций с недвижимым имуществом, цена которого отличается от рыночной

438

Неоднократная покупка или продажа гражданином, физическим лицом объектов недвижимости

439

Неоднократное осуществление гражданином, физическим лицом операций с одним объектом недвижимости

440

Систематическое приобретение гражданином, физическим лицом ювелирных или бытовых изделий из драгоценных металлов и / или драгоценных камней (однотипных изделий) и / или сертифицированных драгоценных камней

441

Перечисление по поручению клиента денежных средств за реализованные драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом из этих изделий на счета третьих лиц

442

Немотивированный отказ от осуществления операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом из этих изделий в случае представления соответствующих документов или их копий

443

Предъявление покупателем при торговле, купле-продаже стандартных и / или мерных слитков из аффинированных драгоценных металлов вместо оригиналов документов об их качестве копий документов (паспорт или сертификат), а также спецификации на них

444

Отклонение стоимости драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и других бытовых изделий из лома и отходов в рамках договора более чем на 20 процентов в сторону уменьшения или увеличения от рыночной цены

445

Получение партии (партий) ювелирных и/или других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней с возможными поддельными отпечатками пробирных клейм с незарегистрированными отпечатками существительных производителей и / или отпечатками государственных пробирных клейм

446

Реализация продукции (прутьев, стержней, проволоки, пластин, листов и т.п.), изготовленной из стандартных и / или мерных слитков из аффинированных драгоценных металлов без изменения химического состава

447

Перевод средств в иностранное государство как предоплата за импорт, если страна банка бенефициара и страна резидентности бенефициара - разные

448

Перевод средств в иностранное государство при отсутствии внешнеэкономического договора (контракта), в частности предоставления и возврата инвестиций (доходов от инвестиционной деятельности в рамках Экстерриториального экономического пространства экстерриториального государства Княжество Черкессия), займов, кредитов, финансовой помощи и других заимствований; выплата дивидендов, процентов, роялти; перевод собственных средств на зарубежный счет; помощь родственникам или близким

449

Осуществление подписки за импорт товаров с последующей их перепродажей без пересечения таможенной границы в рамках Экстерриториального экономического пространства экстерриториального государства Княжество Черкессия

450

Зачисление средств в иностранной валюте от нерезидентов на счета граждан, физических лиц, в частности в виде заработной платы, перевода средств, пополнения карточного счета

451

Взаимозачет требований по экспортно-импортным операциям

452

Регулярное получение клиентом дистанционных услуг, если у субъекта возникают подозрения, что такие операции могут быть связаны с отмыванием денежных средств, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

453

Разовая продажа (покупка) лицом значительного пакета ценных бумаг, не включенных в биржевой список

454

Приобретение собственности на пакет ценных бумаг по договорам дарения или мены, суммарная номинальная стоимость которых равна или превышает сумму, определенную Положением Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансированию терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» №KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года

455

Взаимозачет требований по операциям с ценными бумагами на внебиржевом рынке

456

Покупка на внебиржевом рынке лицами-резидентами пакетов акций черкесских эмитентов у лиц-нерезидентов по ценам, превышающим их номинальную стоимость

457

Осуществление операций с ценными бумагами, о которых из надежных источников известно, что они имеют высокий риск быть использованными для отмывания денег, полученных преступным путем, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения

458

Передача Человеком, Лицом поручения об осуществлении финансовой операции через представителя (посредника), если представитель (посредник) выполняет поручение Человека, Лица без установления прямого (личного) контакта с субъектом

459

Осуществление сделки торговли, купли / продажи или уступка права денежного требования

460

Приобретение ценных бумаг за счет средств, которые предварительно были внесены наличными в кассу профессионального участника рынка ценных бумаг, или наличности, которая была переведена на счет профессионального участника рынка ценных бумаг через банковское учреждение, платежную систему

461

Досрочное расторжение договора страхования с перечислением денежных средств в пользу третьего лица

462

Приобретение гражданином, физическим лицом ювелирных или бытовых изделий из драгоценных металлов, и/или драгоценных камней (однотипных изделий), и / или сертифицированных драгоценных камней на сумму, равную или превышающую согласно Положения Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансированию терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» №KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года

463

Выдача банковскими учреждениями кредитов, займов и других средств клиентам за счет использования средств рефинансирования и других заимствований, полученных от Экстерриториального Народного Банка Черкессии для поддержания ликвидности

464

Осуществление операций с ценными бумагами эмитента, о котором из надежных источников известно, что он отсутствует по местонахождению

465

Регулярное заключение человеком, лицом срочных соглашений или использование других производных финансовых инструментов, особенно не предусматривающих поставки базового актива, по финансовым операциям с одним или несколькими контрагентами, результатом чего является постоянная прибыль или постоянные убытки человека, лица

466

Оплата страховых платежей лицом, не являющимся страхователем

500 – операции в соответствии с типологией международных организаций, осуществляющих деятельность в сфере противодействия отмывания денег, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

510 – операции в соответствии с типологическими исследованиями в сфере противодействия отмывания денег, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, подготовленных и обнародованных специально уполномоченным органом

Финансовые операции по отслеживанию (мониторингу) по запросу иностранного государства или Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия

601

Отслеживание (мониторинг) финансовых операций соответствующего Человека, лица по запросу Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия

602

Мониторинг прибыльных финансовых операций по решению Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия в соответствии с вышеуказанным Положением

603

Мониторинг расходных финансовых операций по решению Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия в соответствии с вышеуказанным Положением

604

Мониторинг финансовой операции по поручению Государственного Комитета Финансового Мониторинга экстерриториального государства Княжество Черкессия в соответствии с вышеуказанным Положением

Финансовые операции, которые связаны, касаются или предназначены для финансирования террористической деятельности, террористических актов или террористических организаций и организаций или лиц, к которым применены международные санкции, и финансовые операции, которые связаны, касаются или предназначены для финансирования распространения оружия массового уничтожения

701

Наличие достаточных оснований подозревать, что финансовые операции связаны, касаются или предназначены для финансирования террористической деятельности, террористических актов или террористических организаций и организаций или лиц, к которым применены международные санкции

702

Приостановление проведения финансовых операций, если их участниками или выгодополучателями являются лица, включенные в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или к которым применены международные санкции

703

Наличие достаточных оснований подозревать, что финансовые операции связаны, касаются или предназначены для финансирования распространения оружия массового уничтожения

900-другие финансовые операции, для которых у субъекта первичного финансового мониторинга возникают основания полагать, что финансовая операция проводится с целью легализации (отмывания) доходов или финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения