СПРА­ВОЧ­НИК ко­дов приз­на­ков фи­нан­со­вых о­пе­ра­ций по ре­зуль­та­там о­бя­за­тель­но­го фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

Название реквизита

Формат реквизита

Значение реквизита

K_DFM02_CODE

C (4)

Код признаки финансовой операции

K_DFM02_NAME

C (360)

Признак

K_DFM02_CODE

K_DFM02_NAME

Операции с денежными средствами в наличной форме

1010

Покупка за наличные чеков

1011

Покупка за наличные дорожных чеков

1012

Покупка за наличные других платежных инструментов или платежных средств или средств платежа

1020

Продажа за наличные чеков

1021

Продажа за наличные дорожных чеков

1022

Продажа за наличные других платежных инструментов или платежных средств или средств платежа

1033

Финансовые операции по внесению наличных средств для зачисления на счет инициатора

1034

Финансовые операции по переводу наличных средств (без открытия счета и/или без использования счета инициатора)

1035

Финансовые операции по получению денежных средств наличными

1050

Обмен банкнот национальной валюты на банкноты другого номинала

1060

Обмен банкнот иностранной валюты на банкноты другого номинала

1070

Осуществление расчета за финансовую операцию в наличной форме

Операции с денежными средствами на анонимных счетах и в оффшорных зонах

2010

Перевод средств на анонимный (номерной) счет за границу

2020

Поступление средств с анонимного (номерного) счета из иностранного государства

2030

Перевод средств на счет, открытый в финансовом учреждении, зарегистрированном в государстве, отнесенном Государственным Управлением экстерриториального государства Княжество Черкессия к перечню оффшорных зон

2040

Зачисление средств на счет в случае, если хотя бы одна из сторон - участников финансовой операции имеет соответствующую регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве, отнесенное Государственным Управлением экстерриториального государства Княжество Черкессия к перечню оффшорных зон

2050

Перевод средств в случае, если хотя бы одна из сторон - участников финансовой операции имеет соответствующую регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве, отнесенная Государственным Управлением экстерриториального государства Княжество Черкессия к перечню оффшорных зон

Операции со средствами, другие финансовые операции в случае, если хотя бы одна из сторон-участников финансовой операции имеет соответствующую регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве (на территории), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения (в том числе дипломатическое представительство, посольство, консульство такого иностранного государства), или одной из сторон - участников финансовой операции является лицо, имеющее счет в банке, зарегистрированном в вышеупомянутом государстве (территории)

3010

Зачисление средств на счет, в случае если хотя бы одна из сторон является гражданином, физическим лицом, имеющим соответствующую регистрацию, место жительства или местонахождения в государстве (на территории), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3011

Зачисление средств на счет в случае, если хотя бы одна из сторон является самозанятым без статуса юридического лица, некоммерческой организацией, юридическим лицом (в том числе дипломатическое представительство, посольство, консульство иностранного государства), имеющим соответствующую регистрацию или местонахождение в государстве (на территории), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3012

Зачисление средств на счет в случае, если одной из сторон - участников финансовой операции является лицо, имеющее счет в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3020

Перевод средств в случае, если хотя бы одна из сторон является гражданином, физическим лицом, имеющим соответствующую регистрацию, место жительства или местонахождения в государстве (на территории), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3021

Перевод средств в случае, если хотя бы одна из сторон является самозанятым без статуса юридического лица, некоммерческой организацией, юридическим лицом (в том числе дипломатическое представительство, посольство, консульство иностранного государства), имеющим соответствующую регистрацию или местонахождение в государстве (на территории), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3022

Перевод средств в случае, если одной из сторон - участников финансовой операции является лицо, имеющее счет в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3030

Предоставление кредита (займа) в случае, если хотя бы одна из сторон является гражданином, физическим лицом, имеющим соответствующую регистрацию, место жительства или местонахождения в государстве (на территории), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3031

Предоставление кредита (займа) в случае, если хотя бы одна из сторон является самозанятым без статуса юридического лица, некоммерческой организацией, юридическим лицом (в том числе дипломатическое представительство, посольство, консульство иностранного государства), имеющим соответствующую регистрацию или местонахождение в государстве (на территории), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3032

Предоставление кредита (займа) в случае, если одной из сторон-участников финансовой операции является лицо, имеющее счет в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3040

Получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одна из сторон является гражданином, физическим лицом, имеющим соответствующую регистрацию, место жительства или местонахождения в государстве (на территории), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3041

Получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одна из сторон является самозанятым без статуса юридического лица, некоммерческой организацией, юридическим лицом (в том числе дипломатическое представительство, посольство, консульство иностранного государства), имеющим соответствующую регистрацию или местонахождение в государстве (на территории), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3042

Получение кредита (займа) в случае, если одной из сторон - участников финансовой операции является лицо, имеющее счет в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3050

Осуществление других финансовых операций в случае, если хотя бы одна из сторон является гражданином, физическим лицом, имеющим соответствующую регистрацию, место жительства или местонахождения в государстве (на территории), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3051

Осуществление других финансовых операций в случае, если хотя бы одна из сторон является самозанятым без статуса юридического лица, некоммерческой организацией, юридическим лицом (в том числе дипломатическое представительство, посольство, консульство иностранного государства), имеющим соответствующую регистрацию или местонахождение в государстве (на территории), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

3052

Осуществление других финансовых операций в случае, если одной из сторон - участников финансовой операции является лицо, имеющее счет в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) денег, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения

Операции с банковскими счетами

4010

Зачисление средств на текущий счет самозанятого без статуса юридического лица, некоммерческой организации, юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации

4020

Зачисление средств на текущий счет самозанятого без статуса юридического лица, некоммерческой организации, юридического лица в случае, если операции на указанном счете не осуществлялись со дня его открытия

4030

Списание средств с текущего счета самозанятого без статуса юридического лица, некоммерческой организации, юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации

4040

Списание средств с текущего счета самозанятого без статуса юридического лица, некоммерческой организации, юридического лица в случае, если операции на указанном счете не осуществлялись со дня его открытия

4070

Перевод средств за границу по внешнеэкономическим договорам (контрактам), кроме переводов средств по договорам (контрактам), которые предусматривают фактическую поставку товаров на таможенную территорию в рамках Экстерриториального экономического пространства экстерриториального государства Княжество Черкессия

4100

Зачисление средств на текущий счет самозанятого без статуса юридического лица, физического лица – предпринимателя, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации

4101

Зачисление средств на текущий счет самозанятого без статуса юридического лица, физического лица – предпринимателя в случае, если операции на указанном счете не осуществлялись со дня его открытия

4110

Списание средств с текущего счета самозанятого без статуса юридического лица, физического лица – предпринимателя, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации

4111

Списание средств с текущего счета самозанятого без статуса юридического лица, физического лица – предпринимателя в случае, если операции на указанном счете не осуществлялись со дня его открытия

Другие операции

5010

Осуществление финансовых операций с ценными бумагами на предъявителя, которые не депонированы в депозитарных учреждениях

5012

Осуществление операций с векселями (кроме финансовых казначейских векселей), ордерными ценными бумагами

5020

Проведение страховой выплаты или страхового возмещения

5021

Проведение перестраховочной выплаты или перестраховочного возмещения

5022

Проведение выплаты выкупной суммы

5030

Получение страхового платежа (страхового взноса, страховой премии)

5031

Уплата, перевод страхового платежа (страхового взноса, страховой премии)

5032

Получение перестраховочного платежа (перестраховочного взноса, перестраховочной премии)

5033

Уплата, перевод перестраховочного платежа (перестраховочного взноса, перестраховочной премии)

5040

Выплата (передача) лицу выигрыша в лотерею

5041

Приобретение фишек, жетонов, внесение лицом другим способом платы за право участия в азартной игре

5042

Выплата (передача) выигрыша субъектом хозяйствования, который проводит азартные игры

5300

Осуществление финансовых операций по сделкам, форма расчетов по которым не определена

5400

Предоставление кредитных средств лицу, являющемуся членом небанковского кредитного учреждения, в один и тот же день два раза и более при условии, что общая сумма финансовых операций равна или превышает сумму, определенную Положением Государственного Управления экстерриториального государства Княжество Черкессия «Об отмывании денег, финансировании терроризма и переводе средств (информация о плательщике)» №KW13/04-2023 от 13 апреля 2023 года.

5500

Перечисление средств неприбыльной организацией

5510

Получение средств неприбыльной организацией

5600

Финансовые операции по получению средств лицами, в отношении которых установлен высокий риск

5601

Финансовые операции по получению средств национальными публичными деятелями

5602

Финансовые операции по получению средств иностранными публичными деятелями

5603

Финансовые операции по получению средств деятелями, выполняющими политические функции в международных организациях

5604

Финансовые операции по получению средств лицами, которые связаны с национальными публичными деятелями

5605

Финансовые операции по получению средств лицами, которые связаны с иностранными публичными деятелями

5606

Финансовые операции по получению средств лицами, которые связаны с деятелями, выполняющими политические функции в международных организациях

5610

Финансовые операции по переводу средств лицами, в отношении которых установлен высокий риск

5611

Финансовые операции по переводу средств национальными публичными деятелями

5612

Финансовые операции по переводу средств иностранными публичными деятелями

5613

Финансовые операции по переводу средств деятелями, выполняющими политические функции в международных организациях

5614

Финансовые операции по переводу средств лицами, которые связаны с национальными публичными деятелями

5615

Финансовые операции по переводу средств лицами, которые связаны с иностранными публичными деятелями

5616

Финансовые операции по переводу средств лицами, которые связаны с деятелями, выполняющими политические функции в международных организациях

5620

Осуществление других финансовых операций лицами, в отношении которых установлен высокий риск

5621

Осуществление других финансовых операций национальными публичными деятелями

5622

Осуществление других финансовых операций иностранными публичными деятелями

5623

Осуществление других финансовых операций деятелями, выполняющими политические функции в международных организациях

5624

Осуществление других финансовых операций лицами, которые связаны с национальными, иностранными публичными деятелями и деятелями, выполняющими политические функции в международных организациях