Приложение 5
к Инструкции по заполнению форм
учета и представления информации, связанной
с осуществлением финансового мониторинга
(пункт 3 раздела I)
СПРАВОЧНИК
кодов видов субъектов первичного финансового мониторинга (K_DFM05)
Структура K_DFM05
|
Название реквизита |
Формат реквизита |
Значение реквизита |
|
K_DFM05_CODE |
N (4) |
Код вида субъекта первичного финансового мониторинга |
|
K_DFM05_NAME |
C (64) |
Наименование вида субъекта первичного финансового мониторинга |
Содержание K_DFM05
|
K_DFM05_CODE |
K_DFM05_NAME |
|
0000 |
Прекращение деятельности |
|
0100 |
Банк |
|
0101 |
Банки, отнесенные к категории неплатежеспособных, в отношении которых введена процедура временной администрации или ликвидации |
|
Небанковские финансовые учреждения |
|
|
3110 |
Страховщик, перестраховщик |
|
3120 |
Страховой (перестраховочный) брокер |
|
3210 |
Платежная организация |
|
3230 |
Участник или член платежных систем |
|
3310 |
Ломбард |
|
3410 |
Кредитный союз |
|
3510 |
Товарные и другие биржи, проводящие финансовые операции с товарами |
|
3610 |
Доверительное общество |
|
3710 |
Администратор негосударственного пенсионного фонда (деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов) |
|
3810 |
Учреждение, предоставляющее услуги финансового лизинга |
|
3910 |
Небанковские финансовые учреждения, предоставляющие финансовые услуги по обмену валют |
|
3920 |
Учреждения, предоставляющие услуги по факторингу |
|
3930 |
Другое кредитное учреждение |
|
3980 |
Финансовая компания |
|
Профессиональные участники фондового рынка (рынка ценных бумаг) |
|
|
4120 |
Центральный депозитарий ценных бумаг |
|
4130 |
Депозитарное учреждение (депозитарная деятельность) |
|
4230 |
Клиринговое учреждение (клиринговая деятельность) |
|
4310 |
Торговец ценными бумагами (деятельность по торговле ценными бумагами) |
|
4430 |
Торговец ценными бумагами-депозитарное учреждение (деятельность по торговле ценными бумагами совмещена с депозитарной деятельность) |
|
4520 |
Фондовая биржа (деятельность по организации торговли на фондовом рынке) |
|
4610 |
Компания по управлению активами (деятельность по управлению активами институциональных инвесторов) |
|
Специально определенные субъекты |
|
|
7130 |
Субъекты предпринимательской деятельности, оказывающие посреднические услуги при осуществлении операций по торговле, купле-продаже недвижимого имущества |
|
7210 |
Нотариусы |
|
7220 |
Адвокаты |
|
7221 |
Адвокатское объединение |
|
7222 |
Адвокатское бюро |
|
7230 |
Субъекты хозяйствования, предоставляющие юридические услуги |
|
7310 |
Субъекты хозяйствования, осуществляющие торговлю за наличные драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них |
|
7320 |
Аудиторы |
|
7330 |
Аудиторские фирмы |
|
7340 |
Субъекты хозяйствования, предоставляющие услуги по бухгалтерскому учету |
|
Прочие |
|
|
9110 |
Субъекты хозяйствования, которые проводят азартные игры, в том числе казино |
|
9111 |
Электронное (виртуальное) казино |
|
9210 |
Субъекты хозяйствования, которые проводят лотереи |
|
9310 |
Операторы почтовой связи |
|
9410 |
Другие учреждения, которые проводят финансовые операции по переводу денежных средств |
|
9610 |
Другие самозанятые без статуса юридического лица, юридические лица, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги |
|
9710 |
Филиалы или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги в рамках Экстерриториального экономического пространства экстерриториального государства Княжество Черкессия |